2011年證券從業資格考試《投資基金》第七章試題及答案

第七章　證券投資基金的發起設立
　　一、單項選擇題
　　1.我國基金設立實行的是（　　 ）。
　　A.審批制　　 
　　B.注冊制　　 
　　C.審批制和注冊制　　
　　D.核準制
　　[答]　　A
　　2.目前發達國家和地區的基金設立一般采用的是（　　 ）。
　　A.審批制　　 
　　B.注冊制　　 
　　C.審批制和注冊制　　
　　D.核準制
　　[答]　　B
　　3.設計一個基金品種，首先要確定（　　）。
　　A.基金的投資群體　　 
　　B.投資標的
　　C.投資目的　　 
　　D.投資策略和投資地區
　　[答]　　A
　　4.發起設立基金的發起人，每個發起人的實收資本不少于（　　）億元。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　　C
　　5.除了基金管理公司，基金的主要發起人要求有（　　 ）年以上從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　　C
　　6.封閉式基金的募集期限是（　　）個月。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.6　　 
　　D.3
　　[答]　　D
　　7.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規模的（　　）時，該基金不得成立。
　　A.50％　　
　　B.60％　　
　　C.30％　　
　　D.80％
　　[答]　　D
　　8.證券投資基金發起后不能成立，基金發起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在（　　 ）天內退還給基金認購者。
　　A.15　　
　　B.30　　
　　C.60　　
　　D.90
　　[答]　　B
　　9.下列不是基金契約當事人的是（　　 ）。
　　A.基金發起人　　
　　B.基金持有人 
　　C.基金管理人　　
　　D.基金托管人
　　[答]　　B
　　10.下列不是基金契約的特征的是（　　 ）。
　　A.基金契約是要式契約　　
　　B.基金契約設立的信托是他益信托
　　C.基金契約是諾成合同　　
　　D.基金契約是實現合同
　　[答]　　D
11.（　　）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說明書
　　C.托管協議　　
　　D.發起人協議
　　[答]　　C
　　12.（　　 ）是發起人就發起設立的有關事項達成的一致協議書。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說明書
　　C.托管協議　　
　　D.發起人協議
　　[答]　　D
　　13.（　　 ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說明書
　　C.托管協議　　
　　D.發起人協議
　　[答]　　A
　　14.（　　 ）不是托管協議的特征。
　　A.托管協議是要式合同　　 
　　B.托管協議是派生合同
　　C.托管協議是一種實踐合同　　
　　D.托管協議是諾成合同
　　[答]　　D
　　15.托管協議在（　　 ）起生效。
　　A.雙方當事人簽字蓋章之日　　
　　B.基金成立之日
　　C.基金募集期滿之日　　
　　D.中國證監會批準托管協議之日
　　[答]　　B
　　16.（　　 ）是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
　　A.基金契約　　
　　B.招募說明書
　　C.托管協議　　
　　D.發起人協議
　　[答]　　A
　　17.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（　　）年內不得贖回或轉讓。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.15
　　[答]　　A
　　18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的（　　 ）。
　　A.50％　　 
　　B.60％　　 
　　C.80％　　
　　D.90％
　　[答]　　C 
　　19.披露基金信息技術年度報告應該在基金會計年度結束后的（　　 ）日內公布。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　B
　　20.披露基金信息中期報告應該在基金會計年度前6個月結束后的（　　）日公布。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　C
　　21.基金投資組合報告應該在下一季度開始后的（　　 ）個工作日內公告。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　D
　　22.基金管理公司應該在每周的（　　 ）公告上周結束時的資產凈值。
　　A.星期一　　 
　　B.星期二　　 
　　C.星期五　　
　　D.星期三
　　[答]　　A
　　23.基金管理人公告基金經理的變更是（　　 ）。
　　A.定期公告　　 
　　B.中期報告　　 
　　C.臨時公告　　
　　D.季度報告
　　[答]　　C
　　24.（　　）是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
　　A.注冊制　　 
　　B.審批制　　 
　　C.核準制　　
　　D.登記制
　　[答]　　B
　　25.（　　 ）是指基金發起人只需向證券監管當局報送法律規定的材料，進行登記注冊，即可發起設立開放式基金的制度。