2010年證券從業(yè)資格考試 - 投資基金考前突破200題五

2010證券從業(yè)資格投資基金考前突破200題五

第127題基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

A.宏觀與策略研究

B.行業(yè)研究

C.個股研究

D.集體股研究

【正確答案】：A，B，C

第128題為找到和實(shí)施最好的營銷組合策略，基金管理公司要進(jìn)行（ ）。

A.市場營銷分析

B.市場營銷計劃

C.市場營銷實(shí)施

D.市場營銷控制

【正確答案】：A，B，C，D

第129題關(guān)于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：（ ）

A.母基金之下可以設(shè)立若干個子基金

B.各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策

C.投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

D.目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金

E.目前國內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金

【正確答案】：A，B，C，E

第130題關(guān)于資產(chǎn)配置說法正確的有（ ）。

A.資產(chǎn)配置通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險、低收益證券與高風(fēng)險、高收益證券之間進(jìn)行分配

B.資產(chǎn)管理可以利用期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品來改善資產(chǎn)配置的效果

C.資產(chǎn)配置以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險偏好為基礎(chǔ)

D.資產(chǎn)配置包括基金公司對基金投資方向和時機(jī)的選擇

【正確答案】：A，B，C

三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯涂均不得分。）

第131題與成長型基金相比，收入型基金的風(fēng)險大，收益高。（ ）

【正確答案】：×

【參考解析】：一般而言，成長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益也較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。

第132題開放式基金的費(fèi)用包括持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)。（ ）

【正確答案】：√

第133題公司基金是當(dāng)今證券投資基金的主流。（ ）

【正確答案】：×

第134題在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。（）

【正確答案】：√

第135題水平分析是一種基于對未來利率預(yù)期的債券組合管理策略。（ ）

【正確答案】：√

第136題替代互換存在的風(fēng)險包括全部利率正向變化。（ ）

【正確答案】：×第137題1924年，英國《股份有限公司法》的公布，標(biāo)志著投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。（）

【正確答案】：×

第138題特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險而不是市場風(fēng)險。（

【正確答案】：×

第139題證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類渠道。（ ）

【正確答案】：√

第140題封閉式基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（）

【正確答案】：√

第141題若基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則該基金隱含的風(fēng)險較火。（）

【正確答案】：√

第142題根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起5個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。（ ）

【正確答案】：×

第143題金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。

【正確答案】：×

第144題積極的股票風(fēng)格管理中若股票前景不妙。降低權(quán)重;若前景良好。增加權(quán)重。（）

【正確答案】：√

第145題對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。（ ）

【正確答案】：√

第146題單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。（）

【正確答案】：√

第147題市盈率效應(yīng)是指市盈率較高的股票往往有較高的收益率。（ ）

【正確答案】：×

第148題保本基金一般本金的保證比率為100%，但也有高于或低于100%的。（ ）

【正確答案】：×

第149題基金凈收益是一定時期內(nèi)，基金收入減去費(fèi)用后的余額。（ ）

【正確答案】：√

第150題基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于2億元。（ ）

【正確答案】：×

【參考解析】：基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于3億元？

第151題證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會上彼此分散的資金集中起來的功能。（）

【正確答案】：√

第152題對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入免征個人所得稅。（）

【正確答案】：×

第153題基金投資的稅收，基金管理人運(yùn)用基金買賣股票按照2‰的稅率征收印花稅。

【正確答案】：×

【參考解析】：千分之一的印花稅。08年

第154題基金管理公司的主營業(yè)務(wù)是募集與管理基金。（ ）

【正確答案】：√

第155題基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（）

【正確答案】：√第156題投資組合保險策略的支付曲線是直線。（ ）

【正確答案】：×

第157題封閉式基金一般至少每月披露l次資產(chǎn)凈值和份額凈值。（）

【正確答案】：×

【參考解析】：封閉式基金一般至少每周披露l次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

第158題只有基金管理公司才能開展基金管理業(yè)務(wù)。（ ）

【正確答案】：√

第159題投資者投資基金的稅收

基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須再扣繳10%的個人所得稅。

【正確答案】：×
第160題依照目前較為一致性的看法，行為金融理論已經(jīng)形成一個完整的理論體系，可以取代現(xiàn)代金融理論。（）

【正確答案】：×

第161題基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤分析。（）

【正確答案】：√

第162題投資組合保險策略在股票市場上漲時降低股票投資比例，而在股票市場下跌時提高股票投資比例。（）