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        證券交易第二章考點-證券經紀業(yè)務的風險及其防范

        發(fā)布時間:2011-03-23 13:05   來源:證券從業(yè)資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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        第八節(jié) 證券經紀業(yè)務的風險及其防范

          一、證券經紀業(yè)務的風險

          證券經紀業(yè)務的風險,是指證券公司在辦理代理買賣證券業(yè)務時,由于種種原因而對其自身利益帶來損失的可能性。按風險起因不同,代理買賣證券的風險主要包括法律風險、管理風險和技術風險等。

          (一)法律風險

          違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為,可能使證券公司受到法律制裁而導致損失

          (二)管理風險請訪問

          管理制度不健全,或有章不循、違章操作

          (三)技術風險

          電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障,或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行。【軟硬件】

          一般而言,由不可抗力造成的損失,證券公司不必承擔責任。

          二、證券經紀業(yè)務風險的防范

          防范證券經紀業(yè)務的風險,主要是必須在證券交易過程中嚴格按照法律法規(guī)及規(guī)章制度進行合理、合法的操作,加強法制觀念,提高操作水平與管理水平,預防和減少證券交易過程中的差錯。

          (一)法律風險的防范

         、抛罡揪褪窃鰪姺ㄖ朴^念,提高意識;⑵建立健全各項規(guī)章制度;⑶加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制,強化崗位制約和監(jiān)督,做到遵章守紀、規(guī)范操作。

          (二)管理風險的防范

         、艊栏癫僮饕(guī)程;⑵提高員工素質【良好的工作態(tài)度、較為熟練的技能、較豐富的證券知識】;⑶嚴格內部管理;⑷提高差錯或糾紛的處理效率。

          (三)技術風險的防范

          交易場所、信息系統(tǒng)的條件、數量和質量

          三、證券經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任

          (一)監(jiān)管措施

          1、證券公司的內部控制。

          2、證券業(yè)協(xié)會的自律管理。證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會,成為證券業(yè)協(xié)會會員

          3、證交所的監(jiān)督。

          4、證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。⑴證券公司報告制度⑵信息披露⑶檢查制度

          (二)法律責任

          《證券公司監(jiān)督管理條例》【9】

          證監(jiān)會對證券公司違反經紀業(yè)務的處罰:警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務、責令改正、沒收違法所得、責令關閉

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