2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章試題及答案

第三章 債券
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
　　A.所有權(quán)、使用權(quán)
　　B.債權(quán)債務(wù)
　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
　　D.設(shè)權(quán)
　　2.下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
　　B.債券是一種虛擬資本
　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
　　D.債券屬于有價(jià)證券
　　3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券
　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
　　C.政府債券、金融債券和公司債券
　　D.國(guó)債和地方債券
　　4.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平
　　B.籌資者的資信
　　C.資金使用方向
　　D.債券期限長(zhǎng)短
　　5.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是( )。
　　A.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高
　　B.發(fā)行時(shí)問(wèn)短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買(mǎi)賣(mài)，必須在證券交易所設(shè)立賬戶
　　D.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券
　　6.債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
　　B.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
　　D.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
　　7.( )是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
　　B.附有出售選擇權(quán)條款的債券
　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
　　D.附有交換條款的債券
　　8.關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是( )。
　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
　　B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)
　　C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)
　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
　　9.在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。
　　A.零息債券
　　B.附息債券
　　C.息票累積債券
　　D.浮動(dòng)利率債券
　　10.在各類債券中，( )的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為金邊債券。
　　A.金融債權(quán)
　　B.公司債券
　　C.政府債券
　　D.國(guó)際債券
　11.在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
　　A.無(wú)期國(guó)債
　　B.中期國(guó)債
　　C.長(zhǎng)期國(guó)債
　　D.短期國(guó)債
　　12.政府債券的特征不包括( )。
　　A.安全性高
　　B.流通性差
　　C.收益穩(wěn)定
　　D.免稅待遇
　　13.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于( )。
　　A.建設(shè)國(guó)債
　　B.赤字國(guó)債
　　C.特種國(guó)債
　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
　　14.在( )，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
　　A.20世紀(jì)50年代和60年代
　　B.20世紀(jì)60年代和70年代
　　C.20世紀(jì)50年代和70年代
　　D.20世紀(jì)70年代和80年代
　　15.財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于( )。
　　A.特別國(guó)債
　　B.財(cái)政債券
　　C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
　　D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
　　16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 論壇
　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
　　C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
　　17.“熊貓債券”是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在( )發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
　　A.本以外的亞洲市場(chǎng)
　　B.中國(guó)境內(nèi)
　　C.亞洲市場(chǎng)
　　D.全球
　　18.1993年，( )被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
　　A.中國(guó)銀行
　　B.中國(guó)投資銀行
　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
　　D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司
　　19.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，所以它屬于( )。
　　A.亞洲債券
　　B.揚(yáng)基債券
　　C.歐洲債券
　　D.武士債券
　　20.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )階段。
　　A.再度發(fā)展期
　　B.發(fā)展期
　　C.整頓期
　　D.萌芽期
21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是( )。
　　A.發(fā)行要素
　　B.適用的法規(guī)
　　C.發(fā)債主體和償債主體
　　D.所換股份的
　　22.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
　　A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
　　B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
　　C.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
　　D.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
　　23.下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是( )。
　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多