2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》第一章試題及答案 二

11.現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式。
　　A.有限責(zé)任公司
　　B.股份有限公司
　　C.無限責(zé)任公司
　　D.合伙制公司
　　12.證券市場的基本功能包括( )。
　　A.定價功能
　　B.籌資-投資功能
　　C.風(fēng)險控制功能
　　D.資本配置功能
　　13.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
　　A.衍生證券投資基金
　　B.指數(shù)基金
　　C.上市開放式基金
　　D.交易所交易基金
　　14.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
　　A.覆蓋公司類型
　　B.區(qū)域分布
　　C.監(jiān)管要求的多樣性
　　D.上市交易制度
　　15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是( )。
　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
　　B.銀行證券屬于資本證券
　　C.是有價證券的主要形式
　　D.狹義有價證券即指資本證券
　　16.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。
　　A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、寸能完善、運行安全的資本市場
　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益
　　D.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標
　　17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。
　　A.提貨單
　　B.購物券
　　C.運貨單
　　D.倉庫棧單
　　18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是( )。
　　A.證券交易所是實行自律管理的法人
　　B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易
　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施
　　D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理
　　19.為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了( )，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
　　B.《期貨交易管理條例》
　　C.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
　　D.《證券公司風(fēng)險處置條例》
　　20.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。
　　A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強
　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資
　　C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合
　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大
　21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
　　A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
　　B.對外國證券機構(gòu)所有新批準的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)
　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
　　D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
　　22.2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。
　　A.巴黎交易所
　　B.布魯塞爾交易所
　　C.阿姆斯特丹交易所
　　D.倫敦交易所
　　23.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器
　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)
　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
　　24.證券市場中介機構(gòu)主要包括( )。
　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券服務(wù)機構(gòu)
　　25.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
　　A.風(fēng)險回避型
　　B.風(fēng)險中立型
　　C.風(fēng)險偏好型
　　D.風(fēng)險追逐型
　　26.證券市場的形成主要歸因于( )。
　　A.股份制的發(fā)展
　　B.信用制度的發(fā)展
　　C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
　　D.國家政策的支持
　　27.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是( )。
　　A.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益
　　B.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
　　C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
　　D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
　　28.下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是( )。
　　A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年
　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響