2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》第一章試題及答案 一

　第一章 證券市場概述
　　一、單項選擇題
　　1.按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
　　A.募集方式
　　B.證券發(fā)行主體的不同
　　C.證券所代表的權利性質
　　D.是否在證券交易所掛牌交易
　　2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。
　　A.股票
　　B.金融證券
　　C.商業(yè)票據(jù)
　　D.公司債券
　　3.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( )。
　　A.證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所
　　B.證券市場是價值直接交換的場所
　　C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
　　D.證券市場是風險直接交換的場所
　　4.按募集方式分類，有價證券可以分為( )。
　　A.政府證券、政府機構證券、公司證券
　　B.公募證券和私募證券
　　C.上市證券與非上市證券
　　D.股票、債券和其他證券
　　5.有價證券是( )的一種形式。
　　A.真實資本
　　B.商品資本
　　C.貨幣資本
　　D.虛擬資本
　　6.16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
　　A.有限責任公司
　　B.合伙制企業(yè)
　　C.獨資制企業(yè)
　　D.股份公司
　　7.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易( )。
　　A.公司債券
　　B.鐵路股票
　　C.政府債券
　　D.公司股票
　　8.世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。
　　A.英國的倫敦
　　B.美國的紐約
　　C.美國的華盛頓
　　D.荷蘭的阿姆斯特丹
　　9.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
　　A.國務院
　　B.全國人大
　　C.全國人大常務委員會
　　D.中國人民銀行
　　10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
　　A.倫敦國際金融期權期貨交易所
　　B.紐交所一泛歐證交所公司
　　C.CME集團有限公司
　　D.泛歐交易所
11.按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機構的是( )。
　　A.證券交易所
　　B.證券業(yè)協(xié)會
　　C.證券服務機構
　　D.證券登記結算機構
　　12.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，不包括( )。
　　A.證券投資咨詢機構、財務顧問機構
　　B.資信評級機構、資產(chǎn)評估機構
　　C.會計師事務所、律師事務所
　　D.證券登記結算機構
　　13.( )是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
　　A.合格境外機構投資者
　　B.證券經(jīng)營機構
　　C.保險公司 論壇
　　D.商業(yè)銀行
　　14.下面關于我國社保基金的敘述，不正確的是( )。
　　A.其資金包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
　　C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構債券
　　D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%
　　15.對社會公益基金認識不正確的是( )。
　　A.我國有關政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
　　C.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
　　D.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者
　　16.根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金買賣( )。
　　A.政府機構債券和金融債券
　　B.政府債券和政府機構債券
　　C.政府債券和金融債券
　　D.信托投資基金
　　17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過( );加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。
　　A.33%，49%
　　B.40%，50%
　　C.55%，45%
　　D.33%，50%
　　18.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由( )受理。
　　A.國務院
　　B.中國證監(jiān)會
　　C.證券交易所
　　D.國家外匯管理局
　　19.B股是指( )。
　　A.境外上市外資股
　　B.香港上市外資股
　　C.紐約上市外資股
　　D.我國境內(nèi)上市外資股
　　20.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
　　A.二
　　B.三
　　C.四
　　D.五
21.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
　　A.上海證券物品交易所
　　B.天津市企業(yè)交易所
　　C.青島物品交易所
　　D.北平證券交易所
　　22.1999年11月4日，美國國會通過( )，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
　　B.《金融服務現(xiàn)代化法案》
　　C.《證券交易所法》
　　D.《格林斯潘法》
　　23.反映證券市場容量的重要指標是( )。
　　A.股票市值占GDP的比率
　　B.證券化率(證券市值/GDP)
　　C.證券市場價值
　　D.證券市場指數(shù)
　　24.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。