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        證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)-信托監(jiān)察人的概念

        發(fā)布時(shí)間:2010-11-10 13:43   來(lái)源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí) 查看:打印  關(guān)閉

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        信托監(jiān)察人(Trust Supervisors),是指由委托人或者公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)指定的、依照法律和信托文件的規(guī)定保全信托受益權(quán)、監(jiān)督受托人管理信托事務(wù)的人。

        設(shè)立監(jiān)察人的必要性

        公益信托必須設(shè)置信托監(jiān)察人,主要是因?yàn)椋?/strong>

        第一,信托的最終目的是,按照委托人的意愿實(shí)現(xiàn)信托受益權(quán) ,將信托利益交付受益人私益信托的成立以受益人確定為要件。因此,受益人通常是確定的或者可以確定的公益信托以不特定的社會(huì)公眾為受益人,委托人只能指定受益人的范圍,比如,某地區(qū)的貧困學(xué)生、某地區(qū)中學(xué)生數(shù)學(xué)競(jìng)賽的前10名等。信托成立后,受托人可以在這個(gè)范圍內(nèi)依照信托文件確定受益人在信托成立到確定具體的受益人期間,信托受益權(quán)的歸屬處于不確定狀態(tài),應(yīng)當(dāng)有人保護(hù)信托受益權(quán)。

        第二,在公益信托存續(xù)期間一方面,受益人是潛在的社會(huì)公眾,特定的受益人在享受信托受益權(quán)之前,并不像私益信托那樣具有明確的受益人身份,不能以受益入身份監(jiān)督公益信托的實(shí)施;另一方面,公益信托的實(shí)際受益人不是委托人,通常與委托人沒(méi)有特殊關(guān)系,因此,他們可能也不具有私益信托受益人那樣強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)監(jiān)督受托人。

        第三,許多公益信托的委托人是不特定的社會(huì)公眾,例如,通過(guò)社會(huì)募集資金而設(shè)立的公益信托,委托人數(shù)量很多,甚至是匿名的。因此,實(shí)踐中難以像私益信托的委托人那樣監(jiān)督信托的實(shí)施。

        第四,公益信托的目的是為了公共利益,因此,公益信托的實(shí)施和管理也涉及公共利益,受托人違反信托管理和處分信托財(cái)產(chǎn),或者管理信托事務(wù)不當(dāng),將損害公共利益。因此,需要加強(qiáng)對(duì)信托事務(wù)的監(jiān)督。

        就私益信托來(lái)說(shuō),如果委托人指定的受益人尚未出生,在信托成立到受益人出生這段時(shí)間內(nèi),信托受益權(quán)同樣處于浮動(dòng)狀態(tài),似有設(shè)置監(jiān)察人的必要。依信托的性質(zhì),作這種情況下是否設(shè)立信托監(jiān)察人,應(yīng)由委托人決定

        信托監(jiān)察人的權(quán)利

        公益信托的監(jiān)察人依法代表受益人的利益行使權(quán)力,但他不是受益 人的代理人,信托監(jiān)察人有權(quán)以自己的名義,為維護(hù)受益人的利益采取法律行動(dòng),因?yàn)楣嫘磐械氖芤嫒耸遣惶囟ǖ纳鐣?huì)公眾,很難以受益人的名義行使權(quán)利。

        信托監(jiān)察人獨(dú)立于委托人、受托人和受益人,他以自己的名義行使權(quán)力,但他采取法律行動(dòng)的目的,不是為了讓自己享有信托利益,而是監(jiān)督受托人適當(dāng)管理、處分信托財(cái)產(chǎn),分配信托利益,促使受托人為受益人的最大利益管理信托事務(wù)。

        公益信托設(shè)立監(jiān)察人不應(yīng)影響委托人、特定受益人的監(jiān)督權(quán)利。委托人、受益人可以行使本法第二十條至第二十三條規(guī)定的權(quán)利,要求受托人提供有關(guān)情況。委托人、受益人難以或者不愿親自行使權(quán)利的,可以請(qǐng)求信托監(jiān)察人依法行使上述權(quán)利。

        信托監(jiān)察人的職權(quán)

        依本條規(guī)定公益信托監(jiān)察人的主要職權(quán),限于提起訴訟或者實(shí)施其他法律行為。

        1、向人民法院提起訴訟

        信托監(jiān)察人提起訴訟是指就有關(guān)公益信托的事項(xiàng),向人民法院提起訴訟,要求受托人按照信托文件實(shí)施信托,或者要求違反信托或管理不當(dāng)?shù)氖芡腥艘婪ǔ袚?dān)相應(yīng)的責(zé)任。信托監(jiān)察人可以 提起的訴訟主要包括:

        (1)受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的,信托監(jiān)察人可以申請(qǐng)人民法院撤消該處分。

        (2)受托人因管理不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失或者違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的,信托監(jiān)察人可以請(qǐng)求受托人予以賠償。

        (3)受托人未將信托財(cái)產(chǎn)與固有財(cái)產(chǎn)分開(kāi)或者未分別記賬,或者將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為固有財(cái)產(chǎn)的,信托監(jiān)察人有權(quán)請(qǐng)求受托人改正,并將由此獲月的利益歸入信托財(cái)產(chǎn):給信托財(cái)產(chǎn)造成損失的,信托監(jiān)察人有權(quán)請(qǐng)求受托人賠償損失。

        (4)債權(quán)人違反本法第十七條的規(guī)定對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行的,信托監(jiān)察人有權(quán)向人民法院提出異議。

        2、實(shí)施其他法律行為

        其他法律行為是指有關(guān)公益信托的其他非訴訟法律行為,主要包括兩類,一類是已經(jīng)形成爭(zhēng)議或者糾紛,但不通過(guò)訴訟,而是通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者其他訴訟外的方式解決:一類是不存在爭(zhēng)議,為了確立某種法律關(guān)系或者實(shí)現(xiàn)某種民事權(quán)利,在訴訟之外進(jìn)行的法律行為。

        信托監(jiān)察人的其他法律行為主要包括:

        (1)公益信托終止的,受托人做出的處理信托事務(wù)的清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)信托監(jiān)察人認(rèn)可后,報(bào)公益事業(yè)管理核準(zhǔn)。

        (2)公益信托監(jiān)察人有權(quán)要求查閱、抄錄、復(fù)印受托人管理信托事務(wù)的賬目等資料,有權(quán)請(qǐng)求受托人向其說(shuō)明信托事務(wù)的處理情況。

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