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        證券投資基金知識:基金的參與主體

        發(fā)布時間:2010-10-31 12:29   來源:證券從業(yè)資格考試投資分析 查看:打印  關閉

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        銀行招聘考試備考資料

        一、證券投資基金的運作(2009版新加的段落) 
          基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環(huán)節(jié)。
          從基金管理人的角度看,可以分為:基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。(多項選擇題)
          二、基金的參與主體
          分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律機構三大類。(常以多項選擇題目出現(xiàn))
          (一)基金當事人(常以多項選擇題出現(xiàn))
          1、基金份額持有人
          基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
          基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)
          2、基金管理人
          基金管理人的主要職責(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)
          基金管理人在基金運作中具有核心作用。
          在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
          3、基金托管人
          基金托管人的職責(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)
          在我國,基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
          (二)證券投資基金市場服務機構
          包括:基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。
          (三)基金監(jiān)管機構和自律組織(與2008教材不一樣)
          基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)
          基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機構之一;鹦袠I(yè)自律組織基金同業(yè)協(xié)會)
          三、證券投資基金運作關系圖
          很形象。

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