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        2023安信證券分支機構合規崗社招公告(20231204)

        發布時間:2023-12-08 09:17   來源:安信證券招聘 查看:打印  關閉

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          分支機構合規崗
          工作地點:重慶
          所屬機構:重慶分公司
          職位類別:分支機構類
          發布時間:2023-12-04
          職位描述
          1、對分支機構經營及業務開展的合法合規性進行監督檢查;敦促落實內部規章制度;協助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制,指導和督促分支機構落實;
          2、審查分支機構提交的需合規部門審批的工作簽報及流程,包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規即時報告、合規月報等;
          3、統籌安排分支機構落實反洗錢工作要求,監督、核查分支機構反洗錢數據及報告的報送情況;
          4、分支機構日常業務運作過程中的合規咨詢事項,指導分支機構處理客戶投訴與糾紛,并對常規業務的協議、合同及方案進行審查;
          5、就分支機構擬開展的新業務方案,擬推廣的新產品,承攬的機構業務提供合規支持,適當參與項目盡調;
          6、負責牽頭組織分支機構的合規檢查,配合總部各項合規及反洗錢檢查;
          7、組織分支機構定期或不定期開展合規培訓;
          8、監測工作人員執業行為合規性,防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財等違法違規行為;
          9、監管部門、自律組織及人民銀行的協助與溝通工作。
          任職要求
          1、全日制本科及以上學歷,法律、金融、會計等相關專業,中共黨員優先;
          2、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗,取得一般證券業務從業資格;
          3、了解證券業務運作,熟悉證券行業法律法規、監管規定以及自律規則,熟悉公司規章制度和分支機構業務流程;
          4、具有分析、溝通、組織協調和處理問題的能力與技巧;性格開朗,協同能力較強,有團隊合作意識。

        報名入口
          原標題:分支機構合規崗
          文章來源:https://essence.hotjob.cn/wt/Essence/web/index#/pd/eyJQb3N0SWQiOjMwMzUwMSwiUmVjcnVpdFR5cGUiOjIsIlJlY3J1aXRUeXBlTmFtZSI6IuekvuS8muaLm+iBmCJ9

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