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        證券從業資格考試《投資基金》模擬試題(二)

        發布時間:2011-05-02 15:57   來源:證券從業資格考試投資基金 查看:打印  關閉

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        銀行招聘考試備考資料

         一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分。
          1.體現基金管理人服務價值的基金運作活動是( )。
          A.市場營銷
          B.后臺管理
          C.投資管理
          D.財務管理
          2.投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續期限的是( )。
          A.封閉式基金
          B.開放式基金
          C.契約型基金
          D.公司型基金
          3.《證券投資基金管理暫行辦法》規定基金管理公司發起人的實收資本不少于( )人民幣。
          A.5000萬
          B.1億元
          C.2億元
          D.3億元
          4.以下關于股票基金的說法正確的是( )。
          A.與其他類型基金相比,投資風險小,回報率高
          B.適合于投資于短期金融工具
          C.適合長期投資
          D.無法抗御通貨膨脹
          5.在基金的風險分析指標中,( )將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來,用以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。
          A.標準差
          B.持股集中度
          C.貝塔值
          D.行業投資集中度來源:
          6.開放式基金份額的發售,由( )負責辦理。
          A.商業銀行
          B.基金托管人
          C.專業基金銷售機構
          D.基金管理人
          7.開放式基金的贖回費在扣除手續費后,余額不得低于贖回費總額的( ),并應當歸入基金財產。
          A.10%
          B.25%
          C.30%
          D.35%
          8.基金連續2個開放日以上發生巨額贖回,基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間( )個工作日,并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
          A.7
          B.15
          C.20
          D.30
          9.基金合同生效后,基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求,此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過( )個月。
          A.1
          B.3
          C.5
          D.6
          10.基金管理公司應當建立健全督察長制度,督察長由( )聘任,并對其負責。
          A.總經理
          B.獨立董事
          C.董事會
          D.股東會
        11.在基金管理公司,核算每日基金資產凈值的工作由( )承擔。
          A.基金運營部
          B.研究部
          C.財務部
          D.投資部
          12.內部控制制度的制定應遵循( )原則,以具有前瞻性,并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時的修改或完善。
          A.健全性
          B.適時性
          C.全面性
          D.審慎性
          13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的,客戶委托的初始資產不得低于( )人民幣。
          A.3000萬
          B.5000萬
          C.8000萬
          D.1億元
          14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入有更詳細的規定。如最近3個會計年度的年末凈資產均不低于( )億元人民幣。
          A.10
          B.20
          C.30
          D.40
          15.關于交易所交易資金清算的步驟,排序正確的是( )。來源:
          (1)制作清算指令;(2)接收交易數據;(3)執行清算指令;(4)確認清算結果
          A.(1)(2)(3)(4)
          B.(2)(1)(3)(4)
          C.(1)(3)(4)(2)
          D.(1)(3)(2)(4)
          16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據,對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
          A.頭寸復核
          B.賬務復核
          C.資產凈值復核
          D.財務報表復核
          17.( )是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者,針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產品,才能更有效地實現營銷目標。
          A.營銷環境的分析
          B.營銷過程的管理
          C.確定目標市場與客戶
          D.設計市場營銷組合
          18.基金交易價格的核心是( )的高低。
          A.發行時的基金凈值
          B.發行時的基金價格
          C.基金費用
          D.基金份額總值
          19.基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取,也可以在贖回時從贖回金額中扣除,但費率不得超過認購和申購金額的( )。
          A.3%
          B.5%
          C.15%
          D.25%
          20.基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為( )和金融負債。
          A.持有至到期投資
          B.可供出售的金融資產
          C.貸款和應收款項
          D.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
         21.下列與基金有關的費用直接從基金財產中列支的是( )。
          A.基金轉換費
          B.申購費
          C.基金托管人的托管費
          D.贖回費
          22.QDII基金份額凈值應當在( )內披露。
          A.估值日前1個工作日
          B.估值日
          C.估值日后1個工作日
          D.估值日后2個工作日
          23.基金托管費年費率國際上通常為( )左右。
          A.0.25%
          B.0.2%
          C.0.3%
          D.0.15%
          24.投資收益指基金經營活動中因( )等而實現的損益。
          A.利息收入
          B.結算備付金
          C.銀行存款
          D.買賣股票
          25.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入當期( )。
          A.成本
          B.損益
          C.收入
          D.收益
          26.假設投資者在2005年4月15日(周五,法定節假日前最后一個工作日)申購了基金份額,那么利潤將會從( )起開始計算。
          A.4月15日
          B.4月16日
          C.4月18日
          D.4月20日
          27.( )是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。

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