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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。
1.體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。
A.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
B.后臺(tái)管理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
2.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是( )。
A.封閉式基金
B.開(kāi)放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
3.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。
A.5000萬(wàn)
B.1億元
C.2億元
D.3億元
4.以下關(guān)于股票基金的說(shuō)法正確的是( )。
A.與其他類(lèi)型基金相比,投資風(fēng)險(xiǎn)小,回報(bào)率高
B.適合于投資于短期金融工具
C.適合長(zhǎng)期投資
D.無(wú)法抗御通貨膨脹
5.在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中,( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái),用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.持股集中度
C.貝塔值
D.行業(yè)投資集中度
6.開(kāi)放式基金份額的發(fā)售,由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.商業(yè)銀行
B.基金托管人
C.專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人
7.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的( ),并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10%
B.25%
C.30%
D.35%
8.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A.7
C.20
D.30
9.基金合同生效后,基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求,此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.3
C.5
D.6
10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度,督察長(zhǎng)由( )聘任,并對(duì)其負(fù)責(zé)。
A.總經(jīng)理
B.獨(dú)立董事
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)
11.在基金管理公司,核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。
A.基金運(yùn)營(yíng)部
B.研究部
C.財(cái)務(wù)部
D.投資部
12.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則,以具有前瞻性,并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
A.健全性
B.適時(shí)性
C.全面性
D.審慎性
13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)
D.1億元
14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。
A.10
B.20
C.30
D.40
15.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟,排序正確的是( )。
(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認(rèn)清算結(jié)果
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(1)(3)(2)(4)
16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A.頭寸復(fù)核
B.賬務(wù)復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
17.( )是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者,針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
A.營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析
B.營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的管理
C.確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合
18.基金交易價(jià)格的核心是( )的高低。
A.發(fā)行時(shí)的基金凈值
B.發(fā)行時(shí)的基金價(jià)格
C.基金費(fèi)用
D.基金份額總值
19.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除,但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的( )。
A.3%
B.5%
C.15%
D.25%
20.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為( )和金融負(fù)債。
A.持有至到期投資來(lái)源:考試大的美女編輯們
B.可供出售的金融資產(chǎn)
C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
21.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是( )。
A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
B.申購(gòu)費(fèi)
C.基金托管人的托管費(fèi)
D.贖回費(fèi)
22.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)披露。
A.估值日前1個(gè)工作日
B.估值日
C.估值日后1個(gè)工作日
D.估值日后2個(gè)工作日
23.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為( )左右。
A.0.25%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.15%
24.投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等而實(shí)現(xiàn)的損益。
A.利息收入
B.結(jié)算備付金
C.銀行存款
D.買(mǎi)賣(mài)股票
25.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期( )。
A.成本
B.損益
C.收入
D.收益
26.假設(shè)投資者在2005年4月15日(周五,法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了基金份額,那么利潤(rùn)將會(huì)從( )起開(kāi)始計(jì)算。
A.4月15日
B.4月16日
C.4月18日
D.4月20日
27.( )是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。
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