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        2010年證券從業資格考試 - 《投資基金》考點:國基金業的發展概

        發布時間:2010-09-17 15:03   來源:證券從業資格考試投資基金 查看:打印  關閉

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         中國基金業的發展可以分為三個歷史階段:第一階段,從20世紀80年代至1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前,該階段是早期探索階段;第二階段是《暫行辦法》頒布實施以后至2001年8月,該階段是封閉式基金的發展階段;第三階段是2001年9月以來,是開放式基金發展階段。

          第一個階段:探索

          中國基金機構涉足于基金業務是1987年,當年中國新技術創業投資公司與匯豐集團、渣打集團在香港聯合勝利中國職業基金,投資于珠三角地區的鄉鎮企業,隨后在香港聯交所上市。其后,有中資機構和外資機構聯合推出了一批中國概念基金。

          中國境內第一個比較規范的基金是1992年11月設立淄博鄉鎮企業投資基金,60%投資與鄉鎮企業,40%投資于上市公司,并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市。此后1993年上半年在中國引發了短暫的基金熱潮。1993年下半年經濟過熱引發通貨膨脹,政府實施宏觀調控,經濟逐步降溫,此后,基金發展中的不規范問題逐漸暴露出來了,多數基金資產狀況趨于惡化,中國基金業發展先于停滯狀態。

          相對于1998年《暫行辦法》實施以后發展起來的基金新基金,人們習慣上將1997年以前設立的基金稱為“老基金”。截至1997年底、老基金數量75個,籌資規模58億元。

          老基金存在三個方面的問題:第一缺乏基本的法律規范,關系不清、無法可依、監督不力;二是大量資金投向凡地產和企業,變成了一種直接投資基金;第三,資產質量普遍不高。

          第二個階段:封閉式

          1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》頒布,基金發展進入新階段。

          1998年3月27日,南方基金管理公司和國泰基金管理公司發行了20億元的封閉式基金“基金開元”和“基金金泰”。1998年共設立了5家基金管理公司,管理封閉式基金5只,募集資金100億元,年末基金資產凈值107.4億元。

          1999年增加5家基金管理公司,14只封閉式基金

          截至2001年9月開放式基金推出之前,共 47只封閉式基金。到2006年底封閉式基金53只。

          第三階段:開放式

          2000年10月8日,中國證監會發布《開放式證券投資基金試點辦法》。2001年9月第一只開放式基金誕生“華安創新”。

          2002年8元,南方基金管理公司推出第一只以債權投資為主的南方寶元債券基金。

          2003年3月,招商基金管理公司推出第一只系列基金

          2003年5月南方基金管理公司推出第一只保本基金——南方避險保本型基金

          2003年12月華安基金管理公司推出了第一只準貨幣型基金——華安現金富利基金

          2004年10月南方基金管理公司推出第一只上市開放式式基金(LOF)——南方基金配置基金

          2004年底,華夏基金管理公司推出第一個交易型開放式指數基金(ETF)華夏上證50ETF.

          截至2006年末,中國共有基金管理公司58家,管理基金307只,其中開放式基金254只,封閉式基金53只。基金資產規模8556億元,其中能夠開放式基金的資產規模6941元,占基金市場資金規模的81%。

          四、中國基金業發展特點(08年新增內容)

          (一)基金資產規模快速增長,基金業成為我國發展最快的金融行業之一

          (二)基金品種日益豐富、基本涵蓋了國際上主流的基金品種

          (三)基金公司業務開始走向多元化,出現了一批規模較大的基金管理公司

          (四)基金行業對外開放程度不斷提高

          (五)基金業市場營銷和服務創新日益活躍

          (六)基金市場法律規范體系進一步完善

          (七)基金投資者隊伍迅速壯大,個人投資者取代機構投資者成為基金主要只有者。

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