2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》習(xí)題：第9章

　第九章 基金的信息披露(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是( )。
　　A、完整性
　　B、易解性
　　C、準(zhǔn)確性
　　D、公平披露
　　2、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、6
　　3、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是( )
　　A、基金合同
　　B、招募說明書
　　C、基金凈值公告
　　D、收益公告
　　4、以下屬于基金首次募集披露的信息是( )。
　　A、基金份額上市交易公告書
　　B、基金份額發(fā)售公告
　　C、基金資產(chǎn)凈值
　　D、基金年度報(bào)告
　　5、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的( )。
　　A、《證券投資基金法》
　　B、《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》
　　C、《基金信息披露管理辦法》
　　D、《基金上市規(guī)則》
　　6、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。
　　A、涉及基金凈值的信息披露
　　B、涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
　　C、涉及基金募集的信息披露
　　D、涉及基金資產(chǎn)保管的信息披露
　　7、基金管理人需在基金份額發(fā)售的( )日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
　　A、2
　　B、3
　　C、5
　　D、15
　　8、基金管理人需在基金合同生效的( )在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
　　A、第三日
　　B、當(dāng)日
　　C、次日
　　D、第四日
　　9、基金管理人需至少每周公告( )次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　10、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過( )時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
　　A、0、25%
　　B、0、5%
　　C、0、75%
　　D、1%
　　11、報(bào)告期內(nèi)基金估值程序事項(xiàng)說明屬于( )的披露。
　　A、基金投資組合報(bào)告
　　B、基金凈值表現(xiàn)
　　C、基金財(cái)務(wù)指標(biāo)
　　D、管理人報(bào)告
　　12、作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與( )相關(guān)的披露義務(wù)。
　　A、基金股東大會(huì)
　　B、基金托管人協(xié)會(huì)
　　C、基金份額持有人大會(huì)
　　D、基金公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
　　13、QDII基金的凈值在( )披露。
　　A、估值日
　　B、估值日后1個(gè)工作日
　　C、估值日后2個(gè)工作日
　　D、估值日后3個(gè)工作日
　　14、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是( )。
　　A、半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)
　　B、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露
　　C、半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告
　　D、半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目
　　15、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是( )。
　　A、擬采取的組合避險(xiǎn)
　　B、投資預(yù)期收益
　　C、擬投資的衍生品種及其基本特性
　　D、有效管理策略及采取的方式、頻率

二、多項(xiàng)選擇題
　　1、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有( )。
　　A、存在應(yīng)披露而未披露信息
　　B、承諾收益或承擔(dān)損失
　　C、詆毀其他基金管理人、托管人
　　D、不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載
　　2、基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有( )。
　　A、基金合同
　　B、份額凈值公告
　　C、基金份額發(fā)售公告
　　D、招募說明書
　　3、基金信息披露的規(guī)范性文件有( )。
　　A、《基金信息披露管理辦法》
　　B、《上市公告書的內(nèi)容與格式》
　　C、《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)》
　　D、《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》
　　4、基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有( )。
　　A、基金募集
　　B、上市交易
　　C、投資運(yùn)作
　　D、凈值披露
　　5、基金的重大事件包括( )。
　　A、基金份額持有人大會(huì)的召開
　　B、提前終止基金合同期限
　　C、更換基金管理人或托管人
　　D、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的1%
　　6、基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( )。
　　A、虛假記載
　　B、承諾收益
　　C、誤導(dǎo)性陳述
　　D、重大遺漏
　　7、基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有( )。
　　A、持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
　　B、持有人結(jié)構(gòu)
　　C、上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
　　D、當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí)，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
　　8、以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有(　)。
　　A、基金定期報(bào)告
　　B、基金份額上市交易公告書
　　C、重大事項(xiàng)公告
　　D、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
　　9、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括( )。
　　A、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
　　B、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于3%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)
　　C、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
　　D、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
　　10、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有( )。