2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》習(xí)題：第1章

　　第一章 證券投資基金概述(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
　　A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
　　B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
　　C、低風(fēng)險(xiǎn)、高收益
　　D、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
　　2、在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是( )。
　　A、股票投資
　　B、債券投資
　　C、基金投資
　　D、金融衍生品
　　3、證券投資基金反映的是( )。
　　A、所有權(quán)關(guān)系
　　B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系
　　C、信托關(guān)系
　　D、產(chǎn)權(quán)關(guān)系
　　4、體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。
　　A、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
　　B、后臺(tái)管理
　　C、投資管理
　　D、財(cái)務(wù)管理
　　5、( )是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
　　A、基金份額持有人
　　B、基金管理人
　　C、基金托管人
　　D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
　　6、基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及( )等職責(zé)。
　　A、基金信息披露
　　B、基金估值
　　C、對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
　　D、基金會(huì)計(jì)核算
　　7、在基金運(yùn)作過(guò)程中具有核心作用的是( )。
　　A、基金管理人
　　B、基金托管人
　　C、基金投資者
　　D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　8、封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。
　　A、投資基金規(guī)模大小
　　B、二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
　　C、基金份額凈值
　　D、投資時(shí)間長(zhǎng)短
　　9、投資基金中的( )基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
　　A、公司型
　　B、契約型
　　C、開(kāi)放式
　　D、封閉式
　　10、投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是( )。
　　A、封閉式基金
　　B、開(kāi)放式基金
　　C、契約型基金
　　D、公司型基金
11、以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的是( )。
　　A、我國(guó)《基金法》規(guī)定封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)該在10年以上
　　B、封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
　　C、開(kāi)放式基金規(guī)模固定
　　D、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響
　　12、在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司的基金是( )。
　　A、開(kāi)放式基金
　　B、封閉式基金
　　C、契約型基金
　　D、公司型基金
　　13、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金( )誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。
　　A、基金開(kāi)元
　　B、基金金泰
　　C、華安創(chuàng)新
　　D、南方基金配置基金
　　14、《證券投資基金法》于( )實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。
　　A、2004年6月1日
　　B、2004年10月1日
　　C、2005年6月1日
　　D、2005年10月1日
　　15、世界上第一只公司型開(kāi)放式基金是( )。
　　A、海外及殖民地政府信托基金
　　B、英國(guó)信托投資基金
　　C、波士頓投資信托基金
　　D、馬薩諸塞投資信托基金
　　16、規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件是 ( )。
　　A、基金份額上市交易公告書(shū)
　　B、招募說(shuō)明書(shū)
　　C、基金合同
　　D、基金成立公告
　　17、《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。
　　A、5000萬(wàn)
　　B、1億元
　　C、2億元
　　D、3億元 　二、多項(xiàng)選擇題
　　1、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同，目前的稱(chēng)謂有( )。
　　A、共同基金
　　B、單位信托基金
　　C、集合投資基金
　　D、證券投資信托基金
　　2、證券投資基金的專(zhuān)業(yè)管理表現(xiàn)在( )。
　　A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)
　　B、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)
　　C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)
　　D、 基金管理人一般擁有大量的專(zhuān)業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析
　　3、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作活動(dòng)可以分為( )。
　　A、基金的監(jiān)督管理
　　B、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
　　C、基金的投資管理
　　D、基金的后臺(tái)管理
　　4、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金( )業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
　　A、登記
　　B、存管
　　C、監(jiān)督
　　D、交收
　　5、在我國(guó)，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是( )。
　　A、基金管理公司
　　B、基金托管公司
　　C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D、證券公司
　　6、在我國(guó)，( )可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
　　A、商業(yè)銀行
　　B、證券公司
　　C、保險(xiǎn)公司
　　D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　7、下面關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是( )。
　　A、基金投資者是基金投資回報(bào)受益人
　　B、基金管理人由商業(yè)銀行擔(dān)任
　　C、基金托管人是基金當(dāng)事人之一
　　D、基金管理人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　8、基金行業(yè)自律組織是由( )等行業(yè)成立的行業(yè)協(xié)會(huì)。
　　A、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　B、基金管理人
　　C、基金托管人
　　D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
　　A、法律主體資格不同