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一、單選題:
1、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起,依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
2、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,不可以向股東會(huì)提名。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事侯選人
D.獨(dú)立董事
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
3、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò),但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
5、IB制度起源于,目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大的成功。
A.日本
B.中國(guó)香港
C.美國(guó)
D.德國(guó)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
6、證券公司應(yīng)當(dāng)按一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
7、證券自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。
A.40%
B.50%
C.100%
D.200%
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
8、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或進(jìn)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
9、向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是()。
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立,需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
標(biāo)準(zhǔn)答案:c11、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
12、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的()計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
13、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是()。
A.又稱代理買(mǎi)買(mǎi)證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣證券
C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
D.對(duì)于大宗交易,證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不得低于()。
A.2億元
B.3億元
C.5億元
D.8億元
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
15、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
16、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為(),凈資本最低限額為()。
A.5億元、2億元
B.8億元、4億元
C.10億元、5億元
D.10億元、8億元
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
17、投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
18、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
19、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()。
A.董事會(huì)
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.經(jīng)理層
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
20、按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主銷商和參與承銷的其他證券公司組成。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)
D.1億
標(biāo)準(zhǔn)答案:b 21、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券登記結(jié)算公司
C.投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
22、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不得低于()。
A.2億元
B.3億元
C.5億元
D.8億元
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
23、將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制在()覆蓋范圍內(nèi),通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的調(diào)整,間接調(diào)節(jié)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模上限,同時(shí)起到風(fēng)險(xiǎn)提示作用。
A.凈資產(chǎn)
B.總資產(chǎn)
C.凈資本
D.核心資本
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
24、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%以上
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
25、下面可以擔(dān)任某證券公司董事的人員的是()。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以年
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
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