2010年證券從業(yè)資格考試 - 基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化試題七

一、單選題：

1、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

2、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名。

A.董事

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事侯選人

D.獨(dú)立董事

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

5、IB制度起源于，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大的成功。

A.日本

B.中國(guó)香港

C.美國(guó)

D.德國(guó)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

6、證券公司應(yīng)當(dāng)按一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

7、證券自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.200%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

8、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或進(jìn)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

9、向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：c11、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

12、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

13、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.又稱代理買(mǎi)買(mǎi)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣證券

C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D.對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。

A.2億元

B.3億元

C.5億元

D.8億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

15、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

16、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（），凈資本最低限額為（）。

A.5億元、2億元

B.8億元、4億元

C.10億元、5億元

D.10億元、8億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

17、投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

18、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

19、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.投資決策機(jī)構(gòu)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

D.經(jīng)理層

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

20、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主銷商和參與承銷的其他證券公司組成。

A.3000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.8000萬(wàn)

D.1億

標(biāo)準(zhǔn)答案：b　21、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券登記結(jié)算公司

C.投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

22、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。

A.2億元

B.3億元

C.5億元

D.8億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

23、將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制在（）覆蓋范圍內(nèi)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的調(diào)整，間接調(diào)節(jié)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模上限，同時(shí)起到風(fēng)險(xiǎn)提示作用。

A.凈資產(chǎn)

B.總資產(chǎn)

C.凈資本

D.核心資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

24、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（）股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%以上

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

25、下面可以擔(dān)任某證券公司董事的人員的是（）。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以年

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員