2010年證券從業(yè)資格考試-基礎(chǔ)知識真題參考上

一、單選題（（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。））

1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（ ）監(jiān)管。

A.財政部

B.銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.證券會

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。

2、 證券市場是指（ ）。

A.證券投資者博弈的場所

B.證券發(fā)行與交易的市場

C.證券交易市場

D.證券發(fā)行市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

3、 證券公司直接為投資者開立（ ）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

4、 金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種（ ）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：金融期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

5、 一般來說，當(dāng)市場利率提高時，債券的市場價格將（ ）。

A.不變

B.不確定

C.下跌

D.上漲

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌;反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。

6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ）。

A.議價方式

B.連續(xù)報價

C.集合競價

D.公開競價

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。

A.500

B.100

一、單選題（（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。））

1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（ ）監(jiān)管。

A.財政部

B.銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.證券會

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。

2、 證券市場是指（ ）。

A.證券投資者博弈的場所

B.證券發(fā)行與交易的市場

C.證券交易市場

D.證券發(fā)行市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

3、 證券公司直接為投資者開立（ ）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

4、 金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種（ ）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：金融期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

5、 一般來說，當(dāng)市場利率提高時，債券的市場價格將（ ）。

A.不變

B.不確定

C.下跌

D.上漲

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌;反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。

6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ）。

A.議價方式

B.連續(xù)報價

C.集合競價

D.公開競價

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。

A.500

B.100

解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（ ）。

A.美元

B.歐元

C. 特別提款權(quán)

D.英鎊

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（ ）。

A.國際證券

B.特定證券

C.私募證券

D.固定收益證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

解　　析：按募集方式不同，有價證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。

15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（ ） 。

A.國債和公司債

B.國債和可轉(zhuǎn)債

C.國債和政策性金融債

D.國債和權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（ ）審議通過后實施。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.高級管理人員

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

17、 揚基債券所吸收的主要是（ ）。

A.第三國資金

B.美國資金

C.國際金融機(jī)構(gòu)資金

D.國際資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。

18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。

A.特定目的受托人

B.信用增級機(jī)構(gòu)

C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)