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        證券基礎知識課堂筆記之第四章(四)

        發布時間:2010-06-12 18:30   來源:證券從業資格考試基礎知識 查看:打印  關閉

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        銀行招聘考試備考資料

          第四節 基金的收益、風險、信息披露與投資 
          一、證券投資基金的收益
          來源:利息、股息紅利、資本利得和資本增值
          (一)證券投資基金的收益構成:
          1、基金投資所得紅利、股息、債券利息;
          2、買賣證券差價
          3、存款利息
          4、法律法規及基金契約所規定的其他收入
          (二)證券投資基金的收益分配
          基金分配的兩種方式:一是現金;二是基金份額
          基金分配的原則:
          1、分配比例不得低于基金凈收益的 90% ;
          2、采取現金方式,每年至少分配 1 次;
          3、當年收益應先彌補上一年度虧損后,才可進行當年收益分配;
          4、投資虧損,或者雖有收益但基金份額凈值低于面值,則不進行收益分配;
          5、收益分配后基金份額凈值不能低于面值采集者退散
          6、每份基金份額享有同等分配權。
          二、證券投資基金投資風險
          1、市場風險
          2、管理風險
          3、技術風險
          4、巨額贖回風險
          5、其他風險
          三、證券投資基金信息披露的內容
          1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;銀行招聘-全國最大教育類網站(www.Examda。com)
          2、基金募集情況;
          3、基金份額上市交易公告書;
          4、基金資產凈值、基金份額凈值;
          5、基金份額申購、贖回價格;
          6、資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;
          7、臨時報告;
          8、持有人大會決議;采集者退散
          9、基金管理人、基金托管部門的重大人事變動;
          10、涉及訴訟。
          11、其他信息
          第五節 證券投資基金的投資
          一、證券投資基金的投資范圍:股票、國債、企業債券和金融債券
          二、證券投資的限制:
          目的:一是引導基金分散投資、降低風險。二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的作用。
          對基金投資的禁止性規定
          1、承銷證券;
          2、向他人貸款或者提供擔保;
          3、從事承擔無限責任的投資;采集者退散
          4、買賣其他基金份額,國務院另有規定的除外;
          5、向基金當事人出資或者買賣當事人發行的股票或者債券;
          6、買賣有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
          7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
          8、依照法律、法規有關規定、國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

         

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