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        證券發(fā)行與承銷備考:證券公司的申報(bào)文件

        發(fā)布時(shí)間:2010-06-12 19:09  來源:證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷 查看:打印  關(guān)閉
        銀行招聘網(wǎng)(m.seoxxw.net)溫馨提示:凡告知“加qq聯(lián)系、無需任何條件、工作地點(diǎn)不限”,收取服裝費(fèi)、押金、報(bào)名費(fèi)等各種費(fèi)用的信息均有欺詐嫌疑,請(qǐng)保持警惕。

          境內(nèi)征券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件:(多選) 
          (1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;
          (2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
          (3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
          (4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;
          (5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表;
          (6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
          (7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;
          (8)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

         

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