主頁 > 證券從業資格考試 > 證券從業資格考試發行與承銷 > 證券發行與承銷備考:承銷商資格

        證券發行與承銷備考:承銷商資格

        發布時間:2010-06-12 19:09  來源:證券從業資格考試發行與承銷 查看:打印  關閉
        銀行招聘網(m.seoxxw.net)溫馨提示:凡告知“加qq聯系、無需任何條件、工作地點不限”,收取服裝費、押金、報名費等各種費用的信息均有欺詐嫌疑,請保持警惕。

          1.根據我國現行法規,承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔任,該證券公司包括在(中國境內注冊、依法獲批準可經營證券業務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經營證券業務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機構)。(實例判斷選擇題,如給出若干機構的情況,讓考生判斷哪些可以承銷股票,對于注冊地沒有限制,也即國內券商和境外券商均可以承銷股票,只不過二者承銷的股票類別有規定)
          2.境內證券經營機構申請A股承銷業務資格的條件:(重點內容,多選題或判斷題,如給出某境內證券經營機構的實際條件,讓考生判斷它是否可以申請承銷業務,判斷標準即為下列8項,逐項對比判斷)
          (1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產。
          (2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
          (凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)X30%—無形資產及遞延資產—提取的損失金—證監會認定的其他長期性或高風險資產)。(可出計算題)
          (3)2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得了證監會頒發的《證券從業人員資格證書》。在未取得資格證書以前,其高級管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關知識,近2年內沒有嚴重違法、違規行為,其中2/3以上具有3年以上的證券業務或5年以上的金融業務工作經歷;其主要業務人員須熟悉有關業務規則及業務操作程序,近2年內沒有嚴重違法違規行為,其中2/3以上具有2年以上的證券業務或3年以上的金融業務工作經歷。(注意這幾個比例和時間要求)
          (4)該證券公司在近1年內無嚴重的違法違規行為或在近2年內未受到取消其股票承銷業務資格的處罰。
          (5)該證券公司已成立并且正式開業超過半年。
          (6)具有完善的內部風險管理制度,財務狀況符合法律規定的風險管理要求。
          (7)具有能夠保障正常營業的場所和設備等。

         

        更多資料:

        分享到:

        熱評話題

        Back to Top
        国产精品午夜无码AV天美传媒| 中文字幕精品一区二区三区视频| 一本久中文视频播放| 亚洲精品无码mv在线观看网站| 4444亚洲人成无码网在线观看 | 精品人妻V?出轨中文字幕| 久久亚洲AV成人无码| 国产精品无码永久免费888| 欧美亚洲精品中文字幕乱码免费高清 | 中国无码人妻丰满熟妇啪啪软件| 国产精品无码A∨精品影院 | 无码视频在线观看| 日韩亚洲国产中文字幕欧美| 人妻AV中出无码内射| 无码国模国产在线无码精品国产自在久国产| 一本大道香蕉中文日本不卡高清二区 | 亚洲色偷拍区另类无码专区| 一级中文字幕免费乱码专区| 国精品无码A区一区二区| 无码区日韩特区永久免费系列| 亚洲Av无码乱码在线播放| 中文字幕人妻无码系列第三区| 中文无码不卡的岛国片| 免费无码成人AV在线播放不卡| 中文字幕精品视频| 国产自无码视频在线观看| 亚洲AV无码国产精品色午友在线| 久久精品aⅴ无码中文字字幕重口| 国产三级无码内射在线看| 国产成人无码区免费内射一片色欲| 日韩亚洲欧美中文在线| 国产成人无码精品一区二区三区| 天堂网www中文天堂在线| 无码AV动漫精品一区二区免费| 无码人妻少妇色欲AV一区二区| (愛妃視頻)国产无码中文字幕 | 中文字幕在线无码一区二区三区 | 亚洲AV无码码潮喷在线观看| 日本乱中文字幕系列观看| 亚洲人成无码www久久久| 国产精品亚洲а∨无码播放|