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        證券發行與承銷備考:承銷商資格

        發布時間:2010-06-12 19:09  來源:證券從業資格考試發行與承銷 查看:打印  關閉
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          1.根據我國現行法規,承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔任,該證券公司包括在(中國境內注冊、依法獲批準可經營證券業務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經營證券業務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機構)。(實例判斷選擇題,如給出若干機構的情況,讓考生判斷哪些可以承銷股票,對于注冊地沒有限制,也即國內券商和境外券商均可以承銷股票,只不過二者承銷的股票類別有規定)
          2.境內證券經營機構申請A股承銷業務資格的條件:(重點內容,多選題或判斷題,如給出某境內證券經營機構的實際條件,讓考生判斷它是否可以申請承銷業務,判斷標準即為下列8項,逐項對比判斷)
          (1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產。
          (2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
          (凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)X30%—無形資產及遞延資產—提取的損失金—證監會認定的其他長期性或高風險資產)。(可出計算題)
          (3)2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得了證監會頒發的《證券從業人員資格證書》。在未取得資格證書以前,其高級管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關知識,近2年內沒有嚴重違法、違規行為,其中2/3以上具有3年以上的證券業務或5年以上的金融業務工作經歷;其主要業務人員須熟悉有關業務規則及業務操作程序,近2年內沒有嚴重違法違規行為,其中2/3以上具有2年以上的證券業務或3年以上的金融業務工作經歷。(注意這幾個比例和時間要求)
          (4)該證券公司在近1年內無嚴重的違法違規行為或在近2年內未受到取消其股票承銷業務資格的處罰。
          (5)該證券公司已成立并且正式開業超過半年。
          (6)具有完善的內部風險管理制度,財務狀況符合法律規定的風險管理要求。
          (7)具有能夠保障正常營業的場所和設備等。

         

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