2022東北證券合規(guī)風控總監(jiān)社招公告（20220717）
職位詳情
部門名稱：東證融達投資有限公司
職位名稱：合規(guī)風控總監(jiān)
發(fā)布日期：2022-07-17
工作地點：上海-浦東新區(qū)
工作職責:
1.負責對公司業(yè)務或事項等進行合規(guī)與風險評估，并獨立發(fā)表意見;
2.負責健全完善公司合規(guī)管理、風險管理以及內(nèi)部控制體系；
3.負責對公司起草的規(guī)章制度、新產(chǎn)品新業(yè)務方案、重大決策、擬簽署的合同或協(xié)議、對外報送的材料進行審查；
4.負責根據(jù)監(jiān)管部門要求和公司制度規(guī)定，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查;
5.跟蹤與公司業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)和準則，當法律法規(guī)和準則發(fā)生變動時，及時評估對公司業(yè)務影響，對公司相關(guān)制度和業(yè)務流程提出修改和完善意見；
6.負責為公司業(yè)務經(jīng)營及其工作人員執(zhí)業(yè)過程中遇到的合規(guī)與風險事項提供咨詢；
7.負責組織對工作人員進行合規(guī)與風險培訓與宣導；
8.負責配合并跟蹤督導對監(jiān)管部門、母公司稽核審計部門、母公司合規(guī)與風險管理部門及其他管理部門檢查或整改意見的落實工作；
9.向公司負責人及母公司及時、有效傳遞合規(guī)、風險以及內(nèi)控管理等信息；
10.完成公司交辦的其它合規(guī)、風險管理以及內(nèi)控管理等工作。
任職資格:
1.碩士及以上學歷，法律、金融、經(jīng)濟、等相關(guān)專業(yè)；
2.熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定；通過證券從業(yè)資格考試；
3.具備3年以上與另類投資業(yè)務相關(guān)的工作經(jīng)歷；具有CPA，F(xiàn)RM、司法考試等專業(yè)證書者優(yōu)先；
4.具有與證券公司另類投資業(yè)務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；
5.熟悉證券公司另類投資業(yè)務，具備股權(quán)投資風險評估與研判能力；
6.熟悉證券公司合規(guī)管理、風險管理以及內(nèi)控管理等體系與要求；
7.應變溝通、表達能力強，具有清楚地邏輯表達能力及寫作匯報能力；
8.積極主動，善于溝通，有較強的合規(guī)意識和良好的團隊合作意識；
9.工作認真細心、具有較強的適應能力和責任心；
10.認同行業(yè)及公司文化，認同公司經(jīng)營理念，不屬于公司規(guī)定的親屬回避的對象。
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