分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗
肇慶市
本科及以上
3年
專業(yè)要求
法律、金融、會計(jì)等相關(guān)專業(yè)
工作職責(zé)
1、對分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查;敦促落實(shí)內(nèi)部規(guī)章制度;協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機(jī)制,指導(dǎo)和督促分支機(jī)構(gòu)落實(shí);
2、審查分支機(jī)構(gòu)提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報(bào)及流程,包括但不限于公司OA及相關(guān)運(yùn)營平臺的審批流程、合規(guī)即時(shí)報(bào)告、合規(guī)月報(bào)等;
3、統(tǒng)籌安排分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢工作要求,監(jiān)督、核查分支機(jī)構(gòu)反洗錢數(shù)據(jù)及報(bào)告的報(bào)送情況;
4、分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的合規(guī)咨詢事項(xiàng),指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)處理客戶投訴與糾紛,并對常規(guī)業(yè)務(wù)的協(xié)議、合同及方案進(jìn)行審查;
5、就分支機(jī)構(gòu)擬開展的新業(yè)務(wù)方案,擬推廣的新產(chǎn)品,承攬的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)提供合規(guī)支持,適當(dāng)參與項(xiàng)目盡調(diào);
6、負(fù)責(zé)牽頭組織分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查,配合總部各項(xiàng)合規(guī)及反洗錢檢查;
7、組織分支機(jī)構(gòu)定期或不定期開展合規(guī)培訓(xùn);
8、監(jiān)測工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性,防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為;
9、監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行的協(xié)助與溝通工作。
任職要求
1、全日制本科及以上學(xué)歷,法律、金融、會計(jì)等相關(guān)專業(yè);
2、3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn),取得一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格;
3、了解證券業(yè)務(wù)運(yùn)作,熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則,熟悉公司規(guī)章制度和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程;
4、具有分析、溝通、組織協(xié)調(diào)和處理問題的能力與技巧;性格開朗,協(xié)同能力較強(qiáng),有團(tuán)隊(duì)合作意識。
原標(biāo)題:分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗
文章來源:https://wecruit.hotjob.cn/SU625d4a0b2f9d24287db127c8/pb/posDetail.html?postId=65d837dd1c240e4b11b90325&postType=society
聯(lián)系我們時(shí),請一定說明在“銀行招聘網(wǎng)”上看到的,謝謝!
免責(zé)聲明:本網(wǎng)站所發(fā)布內(nèi)容為轉(zhuǎn)載資訊,作為轉(zhuǎn)載主體并不承擔(dān)崗位真實(shí)性核查責(zé)任,僅供您瀏覽和參考之用,請您對相關(guān)內(nèi)容自行辨別及判斷,本網(wǎng)站不承擔(dān)任何責(zé)任。如有內(nèi)容、版權(quán)等問題請與本網(wǎng)聯(lián)系刪除。
熱門標(biāo)簽:
國投證券