合規(guī)部-投行合規(guī)管理崗
學(xué) 歷:碩士研究生及以上工
作類型:全職
招聘人數(shù):若干
發(fā)布時間:2022-08-15
職位描述
1、負(fù)責(zé)公司投資銀行類業(yè)務(wù)合規(guī)管理,介入主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、把控關(guān)鍵風(fēng)險節(jié)點;
2、參與制訂和審核業(yè)務(wù)規(guī)范、項目管理流程、操作細(xì)則、業(yè)務(wù)制度等,開展針對投資銀行類業(yè)務(wù)部門的合規(guī)培訓(xùn)及宣導(dǎo),對公司投資銀行類業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)檢查;
3、跟蹤最新法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)則,及時督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門就新規(guī)進(jìn)行落實;
4、對公司投資銀行類業(yè)務(wù)開展合規(guī)審查,負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)的協(xié)議和對外報送文件的審查;
5、負(fù)責(zé)對相應(yīng)業(yè)務(wù)的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查,出具合規(guī)審查意見;
6、負(fù)責(zé)信息隔離墻、利益沖突管理、內(nèi)幕信息知情人報備等工作的制度建設(shè)和流程管理;
7、負(fù)責(zé)
上海區(qū)域合規(guī)專員的相關(guān)工作;
8、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職要求
1、法律、財務(wù)會計、經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,復(fù)合專業(yè)背景優(yōu)先(特別優(yōu)秀可放寬至本科);
2、三年以上證券公司、其他金融機(jī)構(gòu)、律所、事務(wù)所等證券或其他金融相關(guān)工作經(jīng)歷,有合規(guī)工作經(jīng)驗者優(yōu)先:
3、取得證券從業(yè)資格證書,具有法律職業(yè)資格證書、注冊會計師資格證書(或通過注冊會計師專業(yè)階段考試)、金融、經(jīng)濟(jì)、審計等專業(yè)資格證書或通過保薦代表人專業(yè)勝任能力考試者優(yōu)先:
4、工作細(xì)致認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任心強(qiáng)、具有團(tuán)隊精神、保密意識強(qiáng);
5、有較強(qiáng)意愿從事審核工作,具備良好的團(tuán)隊合作意識、溝通協(xié)調(diào)能力、表達(dá)能力。
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