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        2021興業證券合規管理部-經紀業務合規管理崗社招公告(20211013)

        發布時間:2021-10-15 09:51   來源:興業證券招聘 查看:打印  關閉

          合規管理部-經紀業務合規管理崗
          工作地點:上海
          學  歷:碩士研究生及以上
          工作類型:全職
          招聘人數:1
          發布時間:2021-10-13
          職位描述
          1.參與經紀業務(含家族財富管理業務)的日常合規管理,包括接受業務人員日常合規咨詢,對業務營銷方案、合作方案等材料進行合規審核,對經紀業務制度、重大業務決策、新業務和新產品方案等開展合規審查事項;
          2.組織落實與經紀業務相關的投資者適當性管理、員工執業行為管理、反洗錢等專項合規工作;
          3.組織或參與對經紀業務的合規檢查,提出整改建議并督促落實;
          4.開展合規宣傳與培訓;
          5.參與公司經紀業務條線投訴糾紛事件的處理;
          6.落實公司、部門安排的其他合規管理工作。
          任職要求
          1.國內外高水平大學碩士研究生及以上學歷,法學相關專業;
          2.三年以上金融機構或律師事務所的法律合規相關工作經驗,熟悉證券業務和相關法律法規、監管要求;
          3.通過國家司法考試,具有證券從業資格;
          4.良好的人際溝通能力和解決問題的能力;
          5.工作踏實細致、認真、嚴謹,具有較強的責任心和團隊合作精神,具有較強的抗壓能力。
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