2009年5月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前練習(xí)題二

單項(xiàng)選擇題
1．證券公司的主要業(yè)務(wù) 
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是（�。�。 
A．傭金 
B．手續(xù)費(fèi) 
C．價(jià)差收益 
D．利差收益 
【答案】C 
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。 
2．債券按利率是否固定分類(lèi) 
債券是（�。┑淖C明書(shū)。 
A．股票 
B．有價(jià)證券 
C．債 
D．基金 
【答案】C 

6．金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別 
通常，在金融期權(quán)交易中，（�。┬枰�開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金． 
A．期權(quán)購(gòu)入者 
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均要 
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不 
D．期權(quán)出售者 
【答案】D 
【解析】金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同；②交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同；③履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納履約保證金，而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金，期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者，無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金；④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；⑤盈虧特點(diǎn)不同；⑥套期保值的作用與效果不同。 
7．股票價(jià)格指數(shù) 
在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（　）。 
A．相對(duì)法 
B．綜合法 
C．基期加權(quán)法 
D．計(jì)算期加權(quán)法 
【答案】A 
【解析】相對(duì)法的計(jì)算公式為：，綜合法的計(jì)算公式為：。 
8．封閉式基金 
封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（　）進(jìn)行合理分配。 
A．出資比例 
B．類(lèi)型 
C．購(gòu)買(mǎi)日期 
D．購(gòu)買(mǎi)價(jià)格 
【答案】A 
9．契約型基金 
契約型基金是通過(guò)（�。﹣�(lái)規(guī)范當(dāng)事人的行為。 
A．基金章程 
B．基金契約 
C．基金董事會(huì) 
D．基金監(jiān)事會(huì) 
【答案】B 
【解析】契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范雙方當(dāng)事人的行為。 
10．《基金法》的主要內(nèi)容 
我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（�。┗�金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。 
A．百分之三十以上 
B．百分之七十以上 
C．百分之十以上 
D．百分之五十以上 
【答案】D

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