2009年證券基礎(chǔ)知識(shí)每日一練（5月15日）

多選題

證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（　　）。
A．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
B．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%納入基金
C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。 (1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20％納入基金。 (2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0．5％。5％繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。 (3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。 (4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。 (5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。 (6)其他合法收入。

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