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        2009年證券從業資格考試證券基礎練習題

        發布時間:2010-06-12 19:57  來源:證券從業資格考試試題 查看:打印  關閉
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        契約型證券投資基金反映的是( )。 
        A.所有權關系 
        B.債權債務關系 
        C.物權關系 
        D.信托關系 
        【正確答案】: D
        【參考解析】: 契約型基金是根據一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度,因而契約型證券投資基金反映了信托關系。國家股、法人股等是按( )來劃分。 
        A.股票上市地點 
        B.股票投資主體的不同性質 
        C.股票上市主要監管部門 
        D.股票是否公開發行 
        【正確答案】: B
        【參考解析】: 國外一般將股票劃分為普通股和優先股。在我國,由于投資主體的不同性質,把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。下列說法正確的是( )。 
        A.上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度 
        B.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度 
        C.上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度,而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度 
        D.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度,而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度 
        【正確答案】: D
        【參考解析】: 上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度,而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度,兩者的不同要重點記憶。
        上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本,以股票發行量為權數按加權平均法計算的股價指數是( )。
        A.上證30指數 
        B.深圳綜合指數 
        C.上證綜合指數 
        D.深圳成分股指數 
        【正確答案】: C
        【參考解析】: 考生還應該了解深圳綜合指數的計算方法:以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期,以計算日股份數為權數進行加權平均計算。我國現階段,資信評級機構在性質上具有( )。 
        A.獨立性 
        B.非獨立性 
        C.連帶性 
        D.相關性 
        【正確答案】: A
        【參考解析】: 資信評級機構從事證券評級業務時,要遵循獨立、客觀、公正的原則,證券評級業務部門與其他業務部門保持獨立。
        我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為( )。 
        A.當 
        B.次日 
        C.第三日 
        D.第四日 
        【正確答案】: B
        【參考解析】: 本題主要考查特約日交割的含義。
        以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均數是( )。 
        A.簡單算術股價平均數 
        B.加權股價平均數 
        C.修正股價平均數 
        D.綜合股價平均數 
        【正確答案】:B 
        【參考解析】: 本題考查基本概念。
        在票面上不標明利率,發行時按一定折扣率,以低于票面金額發行的債券叫( )。 
        A.單利債券 
        B.復利債券 
        C.貼現債券 
        D.累進利率債券 
        【正確答案】: C 
        【參考解析】: 貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。
        投資者之所以買人看跌期權,是因為他預期這種金融資產的價格將會( )。 
        A.上漲 
        B.下跌 
        C.不變 
        D.無法確定 
        【正確答案】: B
        【參考解析】: 看漲期權,是指在期權合約有效期內按執行價格買進一定數量標的物的權利;看跌期權,是指賣出標的物的權利。當期權買方預期標的物價格會超出執行價格時,他就會買進看漲期權,相反就會買進看跌期權。
        我國規定,可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前( )個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎,并上浮一定幅度。 
        A.10 
        B.5 
        C.30 
        D.60 
        【正確答案】: C
        我國《證券發行與承銷管理辦法》規定,首次公開發行股票應當采用( )確定股票發行價格。 
        A.詢價 
        B.上網競價 
        C.累計投標詢價 
        D.一般詢價 
        【正確答案】: A 
        【參考解析】: 考生還應掌握其他幾個選項的含義。
        根據中國結算深圳分公司規定,通過中國結算深圳分公司派發的現金股利,( )由中國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入東資金賬戶。 
        A.R-1日 
        B.R日 
        C.R+1日 
        D.R+2日 
        【正確答案】: C 
        【參考解析】: 深交所的派發現金股利程序,考生要熟悉。

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