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        2010年下半年《證券投資基金》考試大綱

        發(fā)布時(shí)間:2010-06-23 17:30   來源:證券從業(yè)資格考試資訊 查看:打印  關(guān)閉

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        銀行招聘考試備考資料

        第五部分  證券投資基金
          目的與要求
          本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn),證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式,證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊(cè)登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。
          通過本部分的學(xué)習(xí),要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí),熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
          第一章證券投資基金概述
          掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn);熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的運(yùn)作與參與主體。
          掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。
          掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。
          了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
          第二章基金的類型
          了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。
          了解股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區(qū)別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn),掌握股票基金的分析方法。
          了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區(qū)別,熟悉債券基金的類型,了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn),掌握債券基金的分析方法。
          了解貨幣市場基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對(duì)象,了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險(xiǎn),掌握貨幣市場基金的分析方法。
          了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
          了解保本基金的特點(diǎn),掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn),掌握保本基金的分析方法。
          掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理,了解ETF的類型,了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。
          了解QDII基金在投資組合中的作用,了解QDII的投資對(duì)象,了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
          了解分級(jí)基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。
          第三章基金的募集、交易與登記
          了解基金的募集程序,熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式,掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算。掌握封閉式基金的認(rèn)購,ETF與LOF份額的認(rèn)購,QDII基金份額的認(rèn)購。
          了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則,熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用,掌握封閉式基金折(溢)價(jià)率的計(jì)算。
          了解開放式基金的募集程序,熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟和,
          掌握開放式基金申購、贖回的概念,掌握開放式基金申購、贖回的原則,熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用;掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付,了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。
          掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。
          ETF份額折算與變更登記熟悉ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。
          了解上市開放式基金上市的交易條件,掌握上市開放式基金的交易規(guī)則,了解上市開放式基金場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念,;掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。
          掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。
          掌握開放式基金份額的登記的概念,了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé),熟悉基金登記的流程,了解基金份額申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程。
          第四章基金管理人
          熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定,熟悉基金管理人的職責(zé)和作用,了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù),了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。
          熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
          了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu),熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
          熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。
          了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求,掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則,了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
          第五章基金托管人
          熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用,了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定,掌握基金托管人的職責(zé);了解基金托管業(yè)務(wù)流程。
          了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。
          了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求,熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類,掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。
          了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
          掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。
          了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容,了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。
          熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。
          第六章基金的市場營銷
          了解基金市場營銷的含義與特征,掌握基金市場營銷的內(nèi)容。
          了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。
          了解基金的銷售渠道與促銷手段,了解基金客戶服務(wù)的方式。
          了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件,了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。
          熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范,熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范,掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范,熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容,了解基金投資者教育活動(dòng)的意義。
          了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。
          熟悉基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。
          第七章基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
          掌握基金資產(chǎn)估值的概念,了解基金資產(chǎn)估值的重要性,了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素,掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法;掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。
          掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別,熟悉基金費(fèi)用的種類,掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
          掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn),了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。
          了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的,熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法。
          第八章基金利潤分配與稅收
          熟悉基金的利潤來源,掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
          熟悉基金利潤分配對(duì)基金份額凈值的影響,掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。
          熟悉針對(duì)基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定,了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定,熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。
          第九章基金的信息披露
          了解基金信息披露的含義與作用,了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則,熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范,了解基金信息披露的分類,了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用,了解我國基金信息披露制度體系。
          熟悉基金管理人的信息披露義務(wù),了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。
          了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng);掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。
          熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。
          掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn),熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。
          掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容,熟悉凈值偏離度信息披露的要求,了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。
          第十章基金監(jiān)管
          了解基金監(jiān)管的含義與作用,熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo),掌握基金監(jiān)管的原則,了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。
          熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場的監(jiān)管,了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。
          掌握對(duì)基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管;掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
          掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
          了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件;掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范;掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范;了解對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。
          第十一章證券組合管理理論
          熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn);熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟;熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。
          掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;熟悉投資者偏好特征;掌握無差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義;掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。
          熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件;熟悉無風(fēng)險(xiǎn)證券的含義;掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義;掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義。
          熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。
          熟悉套利定價(jià)理論的基本原理,掌握套利組合的概念及計(jì)算,能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率,熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。
          掌握有效市場的基本概念、形式以及運(yùn)用。
          了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。
          第十二章資產(chǎn)配置管理
          熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素;了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo);熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。
          了解資產(chǎn)配置的基本方法;熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用;熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
          了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型;熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用;熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同。
          第十三章股票投資組合管理
          了解股票投資組合的目的。
          熟悉股票投資組合管理基本策略。
          熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理。
          了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ);了解技術(shù)分析的基本理論;了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型;熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。
          了解消極型股票投資的策略;熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法。
          第十四章債券投資組合管理
          了解單一債券收益率的衡量方法;熟悉債券投資組合收益率的衡量方法;了解影響債券收益率的主要因素;了解收益率曲線的概念;熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。
          了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類;熟悉測算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法;熟悉債券流通性價(jià)值的衡量。
          了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種策略。  
          第十五章基金績效衡量與評(píng)價(jià)
          了解基金評(píng)價(jià)的概念、目的與意義;了解基金評(píng)價(jià)需要考慮的因素,掌握基金評(píng)價(jià)的原則。
          熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法。
          了解基金績效收益率的衡量方法。
          熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量的方法。
          了解擇時(shí)能力衡量的方法。
          熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法。
         

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