證券交易第三章考點(diǎn)-代辦股份轉(zhuǎn)讓

第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

　　2001.6.12中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2002.12.27《試行》

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問(wèn)題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

　　主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

　　1、主辦業(yè)務(wù)范圍

　　⑴對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù);

　　⑵辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜;

　　⑶發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告;【10個(gè)工作日;5個(gè)工作日】

　　⑷指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息;

　　⑸對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì);

　　⑹根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);

　　⑺協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　2、代辦業(yè)務(wù)范圍

　　⑴開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;

　　⑵受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;

　　⑶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);

　　⑷根據(jù)轉(zhuǎn)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);

　　⑸協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。考試大論壇

　　二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件【12】

　　4、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;

　　6、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;

　　8、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配2名承銷資格人員，其余均有從業(yè)資格;

　　9、具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

　　未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

　　投資者必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

　　法人投資者在開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶時(shí)，需提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證。

　　投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份。

　　根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。

　　股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。

　　股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。

　　股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%

　　四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

　　2006年1月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

　　推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，一可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等提供專業(yè)報(bào)務(wù);二是可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;三是可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;四可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。

　　股份報(bào)價(jià)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的區(qū)別：

　　⑴掛牌公司屬性不同。

　　⑵轉(zhuǎn)讓方式不同。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)

　　⑶信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。

　　⑷結(jié)算方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。

　　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個(gè)方面