證券交易知識點：第二章證券經(jīng)紀業(yè)務

第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點
一、證券經(jīng)紀業(yè)務的含義；證券經(jīng)紀業(yè)務的要素：委托人，證券經(jīng)紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀商的作用；從事證券經(jīng)紀業(yè)務所必須具備的條件；經(jīng)紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
三、委托人的權(quán)利與義務；證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務；證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為；證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

第二節(jié) 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權(quán)登記的申請；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管。

第三節(jié) 委托買賣

一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優(yōu)先、價格優(yōu)先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。

第四節(jié) 競價成交
一、競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先；競價方式：集合競價、連續(xù)競價；集合競價確定成交價的原則；連續(xù)競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。

第五節(jié) B股交易
一、 B股交易的特點；中國證監(jiān)會關于對境內(nèi)投資者開放B股市場的有關通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類：網(wǎng)上競價發(fā)行、網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上定價市值配售；網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性。
二、網(wǎng)上競價發(fā)行的申購程序；網(wǎng)上定價發(fā)行的申購程序；網(wǎng)上定價市值配售的申購程序。
三、 網(wǎng)上競價發(fā)行、網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上定價市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購要則。

第七節(jié) 認購配股繳款
一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

第八節(jié) 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。

第九節(jié) 交易費用
一、 交易費用的構(gòu)成：委托手續(xù)費、傭金、過戶費、印花稅。
二、各項交易費用的定義及收費標準。

第十節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的管理與監(jiān)督
一、 證券經(jīng)紀業(yè)務管理的基本要求；證券經(jīng)紀業(yè)務操作制度各種規(guī)定的含義。
二、證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。

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