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        證券交易知識點:第二章證券經(jīng)紀業(yè)務

        發(fā)布時間:2010-06-12 18:55  來源:證券從業(yè)資格考試證券交易 查看:打印  關閉
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        第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點
        一、證券經(jīng)紀業(yè)務的含義;證券經(jīng)紀業(yè)務的要素:委托人,證券經(jīng)紀商,證券交易所,證券交易的對象。
        二、不能成為證券交易委托人的條件;證券經(jīng)紀商的作用;從事證券經(jīng)紀業(yè)務所必須具備的條件;經(jīng)紀關系的確立:簽訂證券買賣代理協(xié)議,開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
        三、委托人的權(quán)利與義務;證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務;證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為;證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

        第二節(jié) 登記存管
        一、證券賬戶的種類:股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶;開立證券賬戶的基本原則:合法性、真實性;自然人開戶的要求;法人開戶的要求;B股投資者開戶的要求;股權(quán)登記的申請;新股發(fā)行的股權(quán)登記;送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
        二、證券存管的含義;上海證券交易所的證券存管制度:中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易;深圳證券交易所的證券存管制度:中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營業(yè)部分別托管;證券上市前和上市后的存管。

        第三節(jié) 委托買賣

        一、開設資金賬戶的要求;辦理資金存取的主要方式:證券營業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取;各種存取方式的要求。
        二、委托指令的基本要素:證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其它內(nèi)容;委托形式:柜臺委托和非柜臺委托;非柜臺委托的形式:電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
        三、委托受理的步驟:驗證、審單、查驗資金及證券;申報原則:時間優(yōu)先、價格優(yōu)先;申報方式:有形席位申報、無形席位申報;委托撤銷的條件及程序。

        第四節(jié) 競價成交
        一、競價原則:價格優(yōu)先、時間優(yōu)先;競價方式:集合競價、連續(xù)競價;集合競價確定成交價的原則;連續(xù)競價的申報方法及成交價格的決定原則。
        二、競價結(jié)果:全部成交、部分成交和不成交。

        第五節(jié) B股交易
        一、 B股交易的特點;中國證監(jiān)會關于對境內(nèi)投資者開放B股市場的有關通知。
        二、 B股交易委托買賣的分類:境內(nèi)委托、境外委托;B股交易的方式:無紙化交易方式及電腦申報競價方式;T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

        第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
        一、網(wǎng)上發(fā)行的概念;網(wǎng)上發(fā)行的種類:網(wǎng)上競價發(fā)行、網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上定價市值配售;網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點:市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性。
        二、網(wǎng)上競價發(fā)行的申購程序;網(wǎng)上定價發(fā)行的申購程序;網(wǎng)上定價市值配售的申購程序。
        三、 網(wǎng)上競價發(fā)行、網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上定價市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購要則。

        第七節(jié) 認購配股繳款
        一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認購;上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
        二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

        第八節(jié) 分紅派息
        一、 分紅派息的概念;
        二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。

        第九節(jié) 交易費用
        一、 交易費用的構(gòu)成:委托手續(xù)費、傭金、過戶費、印花稅。
        二、各項交易費用的定義及收費標準。

        第十節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的管理與監(jiān)督
        一、 證券經(jīng)紀業(yè)務管理的基本要求;證券經(jīng)紀業(yè)務操作制度各種規(guī)定的含義。
        二、證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查:證券公司的自我監(jiān)管,證券交易所監(jiān)管;證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。

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