交易指導(dǎo)：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購資金結(jié)算流程

　　投資者通過結(jié)算參與人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由該結(jié)算參與人凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。中國(guó)結(jié)算上海分公司通過結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶完成現(xiàn)金認(rèn)購資金結(jié)算，并將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人的結(jié)算備付金賬戶。發(fā)行協(xié)調(diào)人再將該認(rèn)購資金劃入其預(yù)留收款賬戶。

　　發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日）的，其具體資金結(jié)算流程如下：

　　1．N日發(fā)售結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所發(fā)送的認(rèn)購數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算；

　　2．N+1日在規(guī)定的交收截止時(shí)點(diǎn)，在滿足當(dāng)日交易所證券交易資金交收后，結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶資金可用于ETF份額認(rèn)購資金交收；

　　3．N+2日11：00前，中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人認(rèn)購資金到位情況提供給交易所；

　　4．N+3日，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所按照認(rèn)購資金到位情況確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)據(jù)及解凍的認(rèn)購資金進(jìn)行資金清算，并入當(dāng)日清算凈額，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送給發(fā)行協(xié)調(diào)人；

　　5．N+4日。中國(guó)結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。

　　發(fā)售時(shí)間為多日的，資金結(jié)算流程另行制定。

　　網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購凍結(jié)資金利息計(jì)算。對(duì)于封閉式證券投資基金發(fā)行凍結(jié)期申購保證金利息的計(jì)算，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意各封閉式基金設(shè)立的批復(fù)》中“發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計(jì)算的利息全部歸基金所有”的規(guī)定辦理。目前，ElT認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息計(jì)算方法暫比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)計(jì)算認(rèn)購資金凍結(jié)期間的利息，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。若ETF發(fā)售另有規(guī)定，則從其規(guī)定。

　　發(fā)售結(jié)束后，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的ETF份額，由上海證券交易所傳送給中國(guó)結(jié)算上海分公司。