證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第八章考點(diǎn)-證券市場(chǎng)的自律管理

第三節(jié)　證券市場(chǎng)的自律管理

　　一、證券交易所的自律管理

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　(一)證券交易所的主要職能

　　1.為組織公平的集中交易提供保障。

　　2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。

　　3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。

　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。

　　6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

　　(二)證券交易所的一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力

　　證券交易所作為一線(xiàn)監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：

　　1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。

　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)。

　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。

　　(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券交易的種類(lèi)和期限，證券交易方式和操作程序，證券交易中的禁止行為，清算交割事項(xiàng)，交易糾紛的解決，上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易，開(kāi)市、收市、休市及異常情況的處理，交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定，證券交易所證券信息的提供和管理，股價(jià)指數(shù)的編制方法和公布方式，其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)等制定具體的交易規(guī)則。

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)向社會(huì)公布。證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易情況和其他公開(kāi)披露的信息，并有平等的交易機(jī)會(huì)。

　　(四)證券交易所對(duì)會(huì)員的管理

　　(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書(shū)的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任、義務(wù)，上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則。

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于l991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　自1991年成立以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于l991年8月、l999年12月、2002年7月和2007年1月召開(kāi)了4次會(huì)員大會(huì)。隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

　　(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　(二)自律管理職能

　　1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。

　　(1)從業(yè)人員的資格管理。

　　(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

　　(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理
　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自2003年2月1日起實(shí)施。

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：

　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。

　　(3)不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。