2010年證券從業(yè)資格考試 - 基礎(chǔ)知識沖刺題及答案4

一、單選題：

1、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配采取 。

A：現(xiàn)金

B：分配新的基金份額

C：分配基金認(rèn)購證

D：分配基金投資組合中的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng) 核準(zhǔn)。

A：證券交易所和國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

B：國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和基金管理協(xié)會

D：基金管理協(xié)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、上海證券交易所將ETF定名為 。

A：交易型開放式指數(shù)基金

B：上證50ETF

C：上市開放式基金

D：交易所交易基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件 。

A：《證券投資基金會計核心算辦法》正式實施

B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施

C：《證券投資基金管理暫行辦法》正式實施

D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

5、對證券投資基金的特點認(rèn)識不正確的是 。

A：基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求

B：是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用

C：將分散的資金集中起來，以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作

D：以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

6、對公司型基金認(rèn)識正確的是 。

A：通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B：公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些

C：基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是 。

A：投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，價格指數(shù)上升，基金收益減少

B：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

C：對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利重要工具

D：指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

8、基金持有****益的代表是 。

A：基金投資者

B：基金管理人

C：基金托管人

D： 基金發(fā)起人

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了 的運作特點。

A：契約型基金與公司型基金

B：封閉式基金與開放式基金

C：股票基金與貨幣基金

D：成長型基金、收入型基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

10、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的

A:70%

B:90%

C:60%

D:80%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

11、關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是 。

A：能在一定程度的消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險

B：無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險

C：證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D：投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控風(fēng)險有利

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

12、以下屬于開放式基金特有風(fēng)險的是 。

A：技術(shù)風(fēng)險

B：巨額贖回風(fēng)險

C：管理風(fēng)險

D：市場風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

13、根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)進行收益分配。

A：每日

B：每兩日

C：每周

D：每15日

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

14、貨幣市場基金的優(yōu)點不包括 。

A：資本安全性高

B：可以避險套利

C：購買限額低

D：收益較高

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

15、按照投資標(biāo)的分類，基金可分為 。

A：開放式基金和封閉式基金

B：國債基金、股票基金、貨幣基金

C：契約型基金和公司型基金

D：成長型基金和收入型基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

16、以下各類基金中，管理費費率最低的是 。

A：認(rèn)股權(quán)證基金

B：貨幣市場基金

C：股票基金

D：債券基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

17、基金按是否可自由贖回和規(guī)模是否固定，可分為 。

A：契約型基金和公司型基金

B：開放式基金和封閉式基金

C：債券基金和股票基金

D：成長型基金和收入型基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

18、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于 。

A:1億人民幣

B:2億人民幣

C:5億人民幣

D:10億人民幣

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

19、最早的交易所基金是由 推出的。

A：東京證券交易所

B：紐約證券交易所

C：多倫多證券交易所

D：倫敦證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

20、衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)是 。

A：基金面值

B：基金份額資產(chǎn)總值

C：基金凈值增長率

D：基金份額資產(chǎn)凈值

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

21、關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述，不正確的是 。

A：可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

B：可以通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

C:LOF必須采用指數(shù)基金模式

D：截至2007年底，已經(jīng)有25只LOF在深圳證券交易所上市交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

22、公開披露的基金信息不包括 。

A：基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

B：涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

C：對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測