2010年證券市場基礎知識 - 第四章證券投資基金判斷題（附答案）

第四章 證券投資基金（答案分離版）
　　判斷題
　　1.截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數量還是凈資產總額上都占絕對比重。（　　）
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　　2.自2006年開始，隨著我國早期發售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金。（　　）
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　　3.1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。（　　）
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　　4.1998～2001年9月是我國封閉式基金發展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。（　　）
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　　5.2002年，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進入開放式基金發展階段。（　　）
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　　6.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。（　　）
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　　7.契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。（　　）
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　　8.基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。（　　）
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　　9.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，而封閉式基金一般每個交易日連續公布。（　　）
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　　10.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益也會隨之下降。（　　）
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　　11.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。（　　）
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　　12.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。（　　）
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　　13.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。（　　）
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　　14.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。（　　）
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　　15.由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。（　　）
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　　16.由于指數基金收益率的穩定性、投資的分散性以及高流動性，因而不適于社保基金等數額較大、風險承受能力較低的資金投資。（　　）
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　　17.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。（　　）
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　　18.貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。（　　）26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。（　　）
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　　27.基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。（　　）
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　　28.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于2億元人民幣。（　　）
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　　29.設立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（　　）
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　　30.基金管理人開展特定多個客戶資產管理業務時，需遵守《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》，該規定從2009年6月1日起施行。（　　）
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　　31.基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一道從事證券投資。（　　）
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　　32.申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。（　　）
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　　33.自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。（　　）
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　　34.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。（　　）
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　　35.基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人，是基金運營的核心。（　　）
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　　36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以向投資者收取。（　　）
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　　37.托管費通常按照基金資產總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。（　　）
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　　38.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。（　　）
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　　39.經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。（　　）
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　　40.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。（　　）
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　　41.基金管理人應于每個交易日次日對基金資產進行估值。（　　）
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　　42.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記人當期損益。（　　）
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　　43.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數，但不需約定基金利潤分配的最低比例。（　　）
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　　44.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金利潤，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（　　）
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　　45.我國的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業年金管理業務、QDII業務。（　　）