證券知識之公司制證券交易所

公司制證券交易所是指以營利為目的，為證券商提供證券交易所需的交易場地、交易設(shè)備和服務(wù)人員，以便利證券商獨(dú)立進(jìn)行證券買賣的證券交易所形式。
　　從股票交易實(shí)踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費(fèi)與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
　　由于證券交易所是以向證券商提供服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，故此組織結(jié)構(gòu)與股份公司極其類似，通常都必須設(shè)有股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事長和總經(jīng)理等機(jī)構(gòu)。同時，因?yàn)樽C券交易所的特殊業(yè)務(wù)要求，其機(jī)構(gòu)設(shè)置也要反映證券交易活動的實(shí)際需要，常設(shè)有業(yè)務(wù)部、財務(wù)部、仲裁部、研究部和文秘部，分別提供與證券交易有關(guān)的各環(huán)節(jié)服務(wù)。
　　其中，股東大會是證券交易所的最高決策機(jī)構(gòu)，主要確定證券交易所的長期發(fā)展規(guī)劃，決定董事會人選以及其他有關(guān)重大事宜。董事會是證券交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是審定重要業(yè)務(wù)和財務(wù)方針，擬定預(yù)決算及盈余分派計劃，核定證券商名單，核定收取費(fèi)用的數(shù)額，核議證券交易人員的資格并辦理有關(guān)登記手續(xù)，審定向股東大會提出的議案和各項(xiàng)報告，高級職員的選聘和解聘，以及決定其他依照證券交易所章程應(yīng)予決定的事項(xiàng)。監(jiān)事及其所組成的監(jiān)事會，是由股東大會選舉產(chǎn)生的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是監(jiān)督董事會執(zhí)行股東大會決議，具體包括審查年度決算報告，監(jiān)督證券交易所業(yè)務(wù)，檢查交易活動所涉及賬目等。經(jīng)理機(jī)構(gòu)包括總經(jīng)理，是由董事會聘請產(chǎn)生的、負(fù)責(zé)證券交易所日常業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)，直接對董事會負(fù)責(zé)。