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        證券資格考試:證券股票名詞知識(Z)

        發布時間:2010-06-12 18:30   來源:證券從業資格考試基礎知識 查看:打印  關閉

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        銀行招聘考試備考資料

        暫停上市
        我國《證券法》規定:上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近三年連續虧損;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
        終止上市
        我國《證券法》規定:上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件,在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正;(3)公司最近三年連續虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
        阻力線
        股價在上升途中到達某一價位時,由于此價位上方多為套牢盤,當股價一到達該價位,就不斷有賣盤出現,致使股價無法上漲,此價位線就叫阻力線。如果股價一旦突破阻力線,則該阻力線法反而會轉變成為股價的支撐線。
        支撐線
        股價一路走低到達某一價位時,由于此時的價位被多方所接受,買盤不斷出現,致使股價無法跌破這一價位,此價位線就叫支撐線。但如果股價一旦跌破支撐線,此線將轉變為日后股價上升的阻力線。
        指定交易
        所謂指定交易,是指投資者與某一證券經營機構簽訂協議后,指定該機構為自己買賣證券的唯一交易點。指定交易(1)有助于防止投資者股票被盜賣;(2)自動領取紅利,由證券交易系統直接將現金紅利資金記入投資者的賬戶內;(3)可按月按季度收到證券經營機構提供的對帳服務。
        做市商制度
        所謂的做市商制度,就是依靠公開、有序、競爭性的報價驅動機制,實行雙向叫價。它通過低買高拋的形式,來穩定股票價格。從而保持股市的穩定、有序,不至于出現盲目的追漲殺跌。同時,做市商可以通過在市場上人為地買進賣出股票,活躍人氣,帶動其他投資者實現價值發現。更重要的是,做市商還可以行使權利,獲得交易對象的信息以監控市場的異動。有的放矢,通過高拋低吸的方法,穩定股價,避免出現個別股票大起大落的現象
        漲停板
        證券市場中交易當天價格的最高限度稱為漲停板,漲停板時的價格叫漲停板價。我國滬深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲幅限制,漲幅比例為10%,其中ST股票和*ST股票價格漲幅比例為5%。股票、基金漲幅價格的計算公式為:漲幅價格=前收盤價×(1+漲幅比例),計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。屬于下列情形之一的,首個交易日無價格漲幅限制: 
        (一)首次公開發行上市的股票和封閉式基金; 
        (二)增發上市的股票; 
        (三)暫停上市后恢復上市的股票; 
        (四)交易所認定的其他情形。
        一般說,開市即封漲停的股票,勢頭較猛,只要當天漲停板不被打開,第二日仍然有上沖動力。
        證券
        證券從法律意義上是指各類記載并代表一定權利的法律憑證的統稱,用以證明持券人有權依其所持證券記載的內容而取得應有的權益。證券從一般意義上是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證,它表明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益或證明其曾經發生過的行為。證券主要有股票、債券、基金、權證、銀行定期存單等。
        證券的風險性
        證券的風險性是指證券持有者面臨著預期投資收益不能實現,甚至使本金也受到損失的可能。這是由證券的期限性和未來經濟狀況的不確定性所致。在現有的社會生產條件下,投資者難以確定他所持有的證券將來能否取得收益和能獲得多少收益,從而就使持有證券具有風險。
        證券的流動性
        證券的流動性又稱變現性,是指證券持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金。流動性以變通的方式滿足了投資者對資金的隨機需求。流動性與償還期成反比,與發行人的信用能力成正比。 
        證券的期限性
        證券的期限性一般針對債券而言。債券多有明確的還本付息期限,有長有短,以滿足不同的籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率高低的需求。在到期前,投資者不能向籌資者要求兌現,但可以轉讓收回投資。
        證券的收益性
        證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益,這是投資者轉讓資金使用權的回報。證券代表對一定數額的某種特定資產的所有權或債權,而資產在社會經濟運行中不斷運動,不斷增值,最終形成高于原始投入價值的價值。投資者持有這種證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利,因而證券本身具有收益性。 
        證券市場
        證券市場是股票、債券、投資基金券等各種有價證券發行和買賣的場所。證券市場通過證券信用的方式融通資金,通過證券的買賣活動引導資金流動,有效合理地配置社會資源,支持和推動經濟發展,因而是資本市場的核心和基礎,是金融市場中重要的組成部分。
        證券發行市場
        證券發行市場是指發行人向投資者出售證券的市場,又稱一級市場、初級市場。證券發行市場通常無固定場所,是一個無形的市場。
        證券發行市場是發行人發行新證券,吸收閑散資金的場所。在發行過程中,證券發行市場作為一個抽象的市場,其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所。
        證券流通市場
        證券流通市場又稱二級市場或次級市場,是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的場所。證券流通市場一般由兩個子市場構成,一是證券交易所市場,其交易有固定的場所和固定的交易時間,是最重要的集中的證券流通市場;二是場外交易市場,是證券經營機構開設的證券交易柜臺,不在證券交易所上市的證券可申請在場外進行交易。
        證券經營機構
        證券經營機構, 又稱證券商,是由證券主管機關批準設立的在證券市場上經營證券業務的金融機構。證券經營機構的具體業務有以下幾個方面:(1)代理證券發行;(2)代理證券買賣;(3)自營證券買賣;(4)兼并與收購業務;(5)基金管理;(6)研究及咨詢服務;(7)其他服務。
        證券公司
        證券公司在我國是指依照公司法規定,經國務院證券監督管理機構審查批準的從事證券經營業務的有限責任公司或者股份有限公司。中國證券業協會網站建立“證券公司信息公示專欄”,向社會公示證券公司的法人基本情況、營業性分支機構、高管人員和產品等信息。投資者可登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢。
        證券承銷商
        證券承銷商是依照規定有權包銷或代銷有價證券的證券經營機構,是證券一級市場上發行人與投資者之間的媒介。其作用是受發行人的委托,尋找潛在的投資公眾,并通過廣泛的公關活動,將潛在的投資人引導成為真正的投資者,從而使證券發行人募集到所需要的資金。
        證券經紀商
        證券經紀商是指以接受客戶委托,代客戶買賣證券并以此收取傭金的證券經營機構。由于證券交易所通常都規定一般的投資者不得進入交易所參加交易,必須由經紀商代理交易,因此,經紀商在交易中的地位極為重要。
        證券投資基金
        證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合投資方式,即通過發行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資。證券投資基金,通過專家理財的方式, 可以為中小投資者帶來較好的投資回報。
        證券服務機構
        證券服務機構是指依法設立的,從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構主要包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。證券服務業務包括:證券投資咨詢;證券發行及交易的咨詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務;證券資信評估服務;證券集中保管;證券清算交割服務;證券登記過戶服務;證券融資;經證券管理部門認定的其他業務。
        證券投資咨詢公司
        證券投資咨詢公司又稱證券投資顧問公司,是指對證券投資者和客戶的投融資、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業機構。中國證券業協會網站建立“證券投資咨詢公司信息公示專欄”,向社會公示證券投資咨詢機構名單、注冊地址、辦公地址、法人代表、總經理、投訴電話,以及取得證券投資咨詢執業資格人員名單、執業資格證書號碼等信息。投資者可登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢。
        資產評估機構
        從事證券業務的資產評估機構是指對股票公開發行、上市交易的公司資產進行評估和開展與證券業務有關的資產評估業務的專門機構。  

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