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        證券基礎(chǔ)知識:第一章證券市場概論

        發(fā)布時間:2010-06-12 18:22   來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識 查看:打印  關(guān)閉

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        第一章 證券市場概述——大綱要求

        掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu);了解多層次資本市場的含義;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。

        掌握證券市場參與者的構(gòu)成,包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。

        熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢;掌握我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點和對外開放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。了解國外證券市場發(fā)展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。

        第一節(jié) 證券與證券市場

        一、有價證券

        1、證券定義: 記載并代表一定權(quán)利的法律憑證,它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

        2、證券分類:證券依據(jù)性質(zhì)不同

        1)憑證債券:又稱無價證券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券

        2)有價證券:是指標(biāo)有票面金額,證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)和債券的憑證。

           

        有價證券的特點所有權(quán)或債權(quán)憑證:載明票面金額,持有人有權(quán)按期取得一定收入可自由轉(zhuǎn)讓和買賣

              具有交易價格:證券本身沒有價值,但因為代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利,可以取得一定收入,并在市場上流通是虛擬資本的一種形式

        虛擬資本以有價證券的形式存在,能夠給持有者代理一定收益的資本獨(dú)立與實際資本之外,本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用虛擬資本的價格總額與實際資本額之間的數(shù)量關(guān)系

        范圍不同

        廣義的有價證券

        商品證券:持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán),法律保護(hù)證券代表的商品所有權(quán),舉例: 提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單

        貨幣證券: 持有人或第三者擁有貨幣索取權(quán)。細(xì)分: 商業(yè)證券 (商業(yè)匯票和本票)和 銀行證券 (銀行匯票、本票和支票)

        資本證券:收入請求權(quán),股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等資本證券

        狹義有價證券:資本證券

        發(fā)行主體:政府證券、金融證券和公司證券

        依照是否上市

        上市證券:掛牌證券,核準(zhǔn)、登記并公開買賣。上市目的:擴(kuò)大知名度,有利的條件籌集資本、

        非上市證券:不在證券交易所交易,但可以在其他證券交易市場交易。

        募集方式

        公募 發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度

        私募 向少數(shù)特定投資者發(fā)行;審核寬松,投資者少,不采取公示制度

        按代表的權(quán)利性質(zhì):股票、債券和其他 股票和債券是最基本和最主要的品種

        3、有價證券的特征

        期限性:債券有期限,股票無期限

        收益性:按期獲得一定收入,或通過轉(zhuǎn)讓獲取收入。形式有紅利、利息和差價收入,收入取決于資產(chǎn)

        增值以及供求狀況

        流動性:自由轉(zhuǎn)讓,承兌、貼現(xiàn)和交易

        風(fēng)險性:由未來社會經(jīng)濟(jì)狀況不確定性決定;收益與風(fēng)險的關(guān)系

        二、證券市場

        證券市場的定義:有價證券發(fā)行和交易的場所(有價證券這里是指股票、債券等資本證券)

        1、證券市場的特征 :

        價值直接交換的場所 ―― 有價證券是價值的一種直接表現(xiàn)形式

        財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 ―― 有價證券是財產(chǎn)權(quán)利的直接代表

        風(fēng)險直接交換的場所 ―― 轉(zhuǎn)移的不僅是收益權(quán),同時也包含風(fēng)險

        2、證券市場結(jié)構(gòu)

        層次結(jié)構(gòu)(縱向結(jié)構(gòu)),進(jìn)入順序,分為:一級市場(發(fā)行市場)和二級市場(交易市場)

        品種結(jié)構(gòu) (橫向結(jié)構(gòu)),交易品種(對象)分為:股票市場、債券市場和基金市場

        交易場所結(jié)構(gòu) :有形市場和無形市場

        3、證券市場的基本功能

        籌資——投資功能

        定價功能

        資本配置功能

        第二節(jié) 證券市場參與者      

        一、證券發(fā)行人

        (一)公司:獨(dú)資制、合伙制、公司制

        (二)政府和政府機(jī)構(gòu):債券為主,調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控

        (三)金融機(jī)構(gòu)

        二、證券投資人

        (一)機(jī)構(gòu)投資者

        1、政府機(jī)構(gòu):政府債券、金融債券

        2、金融機(jī)構(gòu):證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為主力軍, 商業(yè)銀行投資于政府債券等高等級證券,保險公司投資于政府債券、高等級公司債券,還涉足基金和股票投資信托投資公司受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)或投資基金業(yè)務(wù)

        3、企業(yè)和事業(yè)法人:自有或閑置資金

        4、 各類基金 :證券投資基金、 社保基金 、社會公益基金

        社保基金:一般國家社會保障稅形式征收的全國性基金以及企業(yè)年金兩個層次。我國:社會保障

        基金和社會保險基金(養(yǎng)老保險) 資金來源:國有股減持的資金或股權(quán)資產(chǎn)、財政撥入、新增發(fā)行彩票公益金 ;投資范圍:存款、國債、基金、股票、高等級債券 ;投資限制:國債和存款> 50% ;高等級債券< 10% ,基金股票< 40% (委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作)

        (二)個人投資者

        三、證券市場中介機(jī)構(gòu)

        (一)證券公司

        (二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu):會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu) 券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司

        四、自律機(jī)構(gòu)

        (一)證券交易所

        (一)證券業(yè)協(xié)會

        五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu):

        中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

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