首頁 > 證券從業(yè)資格考試 > 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí) > 2010年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)指導(dǎo)第六章重點(diǎn)與難點(diǎn)

        2010年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)指導(dǎo)第六章重點(diǎn)與難點(diǎn)

        發(fā)布時(shí)間:2010-06-12 17:51   來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí) 查看:打印  關(guān)閉

        重要提醒:本網(wǎng)站所發(fā)布內(nèi)容為轉(zhuǎn)載資訊,供您瀏覽和參考之用,請您對相關(guān)內(nèi)容自行辨別及判斷,本網(wǎng)站對此不承擔(dān)任何責(zé)任。凡私自告知添加聯(lián)系方式、保證無條件入職、收取各種費(fèi)用等信息,請保持高度警惕,防止上當(dāng)受騙造成各種損失。

        銀行招聘考試備考資料

        第六章 證券中介機(jī)構(gòu) 
          本章共分兩節(jié),分別是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
          第一節(jié)為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),主要闡述證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的定義、產(chǎn)生與發(fā)展,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型、地位與作用,主要的業(yè)務(wù)及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),又稱證券商,是由證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的在證券市場上經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)來看,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和發(fā)展與債券及股份制的產(chǎn)生、發(fā)展緊密相聯(lián)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為:以美國、日本等為代表的,將銀行與證券業(yè)實(shí)行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理,并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的,不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù),也不設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的綜合型;我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型在《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)頒布實(shí)施之前可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。根據(jù)1999年7月1日實(shí)施的《證券法》第六條有關(guān)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的規(guī)定,我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中的兼營機(jī)構(gòu)將不復(fù)存在。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等幾個(gè)方面。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有:承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、咨詢公司及其他業(yè)務(wù)等。從我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展來看,現(xiàn)階段,尤其是近年來有逐步向大型化、股份化、集團(tuán)化方向發(fā)展的趨勢。
          第二節(jié)為證券服務(wù)機(jī)構(gòu),主要介紹證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)定義、組織架構(gòu)、中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍;證券投資咨詢公司的性質(zhì)和特點(diǎn)、種類及業(yè)務(wù)范圍;信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的概念、性質(zhì)及評(píng)級(jí)的程序;會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、注冊會(huì)計(jì)師申請取得從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應(yīng)符合的條件、申請取得從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的程序,注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所有關(guān)證券的工作內(nèi)容、執(zhí)業(yè)規(guī)則及對取得從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的管理;資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件、從事證券業(yè)務(wù)資格取得的程序及對從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格與業(yè)務(wù)的管理;律師事務(wù)所律師從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件、申請取得從事證券業(yè)務(wù)資格的程序、證券法律義務(wù)的主要內(nèi)容及對取得從事證券法律業(yè)務(wù)律師、律師事務(wù)所的管理;證券信息公司的主要任務(wù)。
          通過本章的學(xué)習(xí),要求證券業(yè)從業(yè)人員能基本掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的定義、產(chǎn)生與發(fā)展、類型、地位與作用及主要的業(yè)務(wù);熟悉了解證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義、性質(zhì)、特點(diǎn)、資格管理及主要業(yè)務(wù)內(nèi)容等。本章重點(diǎn):掌握各種證券機(jī)構(gòu)的定義、性質(zhì)與特點(diǎn)、主要的業(yè)務(wù)內(nèi)容、證券從業(yè)資格的取得與管理等。
         

        分享到:

        與本文相關(guān)的信息

        更多 >>
        Back to Top
        无码人妻久久一区二区三区免费 | AV无码精品一区二区三区| 久久中文字幕无码专区| 中文字幕天天躁日日躁狠狠躁免费| 亚洲AV无码一区东京热久久| 亚洲AV永久无码天堂影院| 一本本月无码-| 久久中文字幕无码专区| 麻豆国产精品无码视频| 中文无码人妻有码人妻中文字幕| 国产aⅴ激情无码久久| 久久精品中文騷妇女内射| 少妇精品无码一区二区三区 | 久久久无码一区二区三区| 欧美乱人伦人妻中文字幕| 国产成A人亚洲精V品无码| 无码av人妻一区二区三区四区| 无码人妻久久一区二区三区蜜桃 | 亚洲精品欧美精品中文字幕| 亚洲啪啪AV无码片| 一本大道香蕉中文在线高清| 成在人线AV无码免观看麻豆| 精品多人p群无码| 色综合天天综合中文网| 无码专区6080yy国产电影| 无码人妻精品一区二区三区久久久 | 国产精品一区二区久久精品无码 | 草草久久久无码国产专区| 日韩精品无码免费专区午夜不卡| 亚洲国产综合精品中文第一| A∨变态另类天堂无码专区| 中文字幕人妻无码专区| 国产中文字幕在线免费观看| 中文字幕无码成人免费视频| 精品久久久久久无码专区| 中文无码制服丝袜人妻av| 亚洲精品一级无码中文字幕| 精品久久久久久久久中文字幕 | gogo少妇无码肉肉视频| 人妻无码视频一区二区三区| 亚洲热妇无码AV在线播放|