證券考試之發(fā)行與承銷重難點分析:第五章

　　第五章 首次公開發(fā)行股票的操作程序 
　　基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的估值方法，首次公開發(fā)行股票的詢價制度，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式，發(fā)行準備、費用和后期工作，股票的上市保薦，中小企業(yè)板塊上市公司的保薦。具體對股票發(fā)行的基本要求、向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則、股票上網(wǎng)定價發(fā)行的基本規(guī)則、超額配售選擇權(quán)的概念及其實施、行使和披露、發(fā)行費用中的中介機構(gòu)費、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費、股票上市的條件、保薦制度的一般規(guī)定、持續(xù)督導(dǎo)期間的計算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容進行了詳細介紹。
　　學(xué)習要求：掌握股票的估值方法;掌握股票發(fā)行的基本要求;熟悉向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則;掌握股票上網(wǎng)定價發(fā)行的基本規(guī)則;掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實施、行使和披露;熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報告;掌握股票上市的條件;掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為;熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。
　　• 第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
　　重點內(nèi)容：股票的估值方法;首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
　　考點分析：股票的估值方法。
　　• 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
　　重點內(nèi)容：股票發(fā)行的基本要求;向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則;股票上網(wǎng)定價發(fā)行的基本規(guī)則;超額配售選擇權(quán)的概念及其實施、行使和披露。
　　考點分析：向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則;股票上網(wǎng)定價發(fā)行的基本規(guī)則;超額配售選擇權(quán)的概念及其實施、行使和披露。
　　• 第三節(jié) 發(fā)行準備、費用和后期工作
　　重點內(nèi)容：發(fā)行費用中的中介機構(gòu)費、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費;發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報告。
　　考點分析：發(fā)行費用中的中介機構(gòu)費、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費;發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報告。
　　• 第四節(jié) 股票的上市保薦
　　重點內(nèi)容：股票上市的條件;上市保薦人的義務(wù)和上市保薦書的內(nèi)容;股票上市申請和上市協(xié)議;
　　考點分析：股票上市的條件;股票上市申請和上市協(xié)議。
　　• 第五節(jié) 發(fā)行上市保薦
　　重點內(nèi)容：保薦制度的一般規(guī)定;保薦工作規(guī)程;持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。
　　考點分析：保薦工作規(guī)程;持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。
　　• 第六節(jié) 中小企業(yè)板塊上市公司的保薦
　　重點內(nèi)容：中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。
　　考點分析：中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

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