證券發(fā)行與承銷備考：投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　一、監(jiān)管主體及內(nèi)容 
　　1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
　　2.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
　　二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)
　　1.含義：是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
　　2.與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn)：
　　⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，
　　⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，
　　⑶在發(fā)行審核上，
　　⑷在股票發(fā)行定價(jià)上，
　　三、保薦制度
　　1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會(huì)審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。
　　2.保薦制度的主要內(nèi)容：
　　⑴保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
　　⑵保薦期限
　　⑶保薦責(zé)任
　　⑷監(jiān)管措施：中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)

 

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