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        證券發(fā)行與承銷備考:投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管

        發(fā)布時(shí)間:2010-06-12 19:09  來源:證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷 查看:打印  關(guān)閉
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          一、監(jiān)管主體及內(nèi)容 
          1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
          2.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
          二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)
          1.含義:是指發(fā)行人申請發(fā)行證券,不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件,而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
          2.與行政審批制相比,核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn):
          ⑴在選擇和推薦企業(yè)方面,
          ⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上,
          ⑶在發(fā)行審核上,
          ⑷在股票發(fā)行定價(jià)上,
          三、保薦制度
          1.法規(guī)依據(jù):2008年8月14日,中國證監(jiān)會(huì)審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,自2008年12月1日起施行。
          2.保薦制度的主要內(nèi)容:
          ⑴保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
          ⑵保薦期限
          ⑶保薦責(zé)任
          ⑷監(jiān)管措施:中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)

         

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