證券發(fā)行與承銷備考：上市推薦人的條件

　　1.上市推薦人應(yīng)當符合下列條件：(多選) 
　　(1)具有交易所會員資格;
　　(2)從事股票承銷工作或具有交易所認可的其他資格一年以上且信譽良好;
　　(3)最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為;
　　(4)負責推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　2.符合條件的會員應(yīng)當(每年)向交易所提出資格申請，經(jīng)交易所審查確認后，取得上市推薦人資格。會員受到中國證監(jiān)會暫停或取消股票承銷業(yè)務(wù)的處分的，交易所相應(yīng)(暫停或取消)其上市推薦人資格。(單選、判斷)
　　3.會員申請上市推薦人資格應(yīng)提交的申請文件：(多選)
　　(1)申請書;
　　(2)會員資格證書;
　　(3)承銷資格證書或交易所認可的其他資格證書;
　　(4)主要業(yè)務(wù)人員簡歷;
　　(5)最近一年上市推薦業(yè)務(wù)的情況;
　　(6)上市推薦協(xié)議書，須附向中國證監(jiān)會提交的發(fā)行人情況調(diào)查表;
　　(7)交易所要求提供的其他文件。

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