摩根大通因失職遭26億美元罰款

　　摩根大通因失職遭26億美元罰款

　　當?shù)貢r間7日，摩根大通與美國聯(lián)邦檢察官達成協(xié)議，同意支付17億美元了結其在麥道夫詐騙案中失職的指控。這是美國司法部針對違反《銀行保密法》的銀行開出的有史以來金額最大的罰單。

　　據(jù)悉，麥道夫是納斯達克前董事會主席，他因設下“龐氏騙局”欺詐投資人近650億美元，2009年6月以11項罪名被判入獄150年。美國監(jiān)管當局稱，從1986年到2008年麥道夫被逮捕，他的詐騙幾乎都是通過摩根大通銀行賬號完成。摩根大通早在1997年就對麥道夫的欺詐行為有所察覺，但該銀行在發(fā)現(xiàn)其賬戶疑點后未能及時向美國監(jiān)管者舉報，導致投資者遭受巨額損失。

　　雙方和解協(xié)議中顯示，監(jiān)管當局認為摩根大通違反了美國《銀行保密法》相關規(guī)定。但繳納罰金后，對小摩的刑事指控將暫緩兩年起訴，前提是其承認罪名并對反洗錢政策進行改革。

　　除上述罰金外，摩根大通還需向美國貨幣監(jiān)理局支付3.5億美元罰款，向麥道夫的資產(chǎn)清算委托人及詐騙受害者分別支付3.25億美元和2.18億美元，共計約26億美元。(沈瑋青)