2020年銀行校園考試業務常識精選題（13）
根據《商業銀行合規風險管理指引》，下列不屬于合規管理部門職責的是（ ）。
A. 收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，建立合規風險監測指標
B. 協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓
C. 作為授信評審委員會的成員參與對客戶授信各環節的評審
D. 組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南
東吳教育參考答案解析
參考答案：C
參考解析： 合規部門的基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對商業銀行經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制訂并執行風險為本的合規管理計劃。（3）審核評價商業銀行各項政策、程序和操作指南的合規性。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓。
（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據。（8）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。（9）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試。
